第7章個人理財業(yè)務相關法律法規(guī)

7.1個人理財業(yè)務活動涉及的相關法律

7.1.1《中華人民共和國民法通則》

7.1.2《中華人民共和國合同法》

7.1.3《中華人民共和國商業(yè)銀行法》

7.1.4《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》

7.1.5《中華人民共和國證券法》

7.1.6《中華人民共和國證券投資基金法》

7.1.7《中華人民共和國保險法》

7.1.8《中華人民共和國信托法》

7.1.9《中華人民共和國個人所得稅法》

7.1.10《中華人民共和國物權法》

7.2個人理財業(yè)務活動涉及的相關行政法規(guī)

7.2.1《中華人民共和國外資銀行管理條例》

7.2.2《期貨交易管理條例》

7.3個人理財業(yè)務活動涉及的相關部門規(guī)章及解釋

7.3.1《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務管理暫行辦法》

7.3.2《證券投資基金銷售管理辦法》

7.3.3《保險兼業(yè)代理管理暫行辦法》和《關于規(guī)范銀行代理保險業(yè)務的通知》

7.3.4《個人外匯管理辦法》和《個人外匯管理辦法實施細則》

第8章個人理財業(yè)務管理

8.1個人理財業(yè)務合規(guī)性管理

8.1.1開展個人理財業(yè)務的基本條件

8.1.2開展個人理財業(yè)務的政策限制

8.1.3開展個人理財業(yè)務的法律責任

8.2個人理財資金使用管理

8.3個人理財業(yè)務流程管理

8.3.1業(yè)務人員管理

8.3.2客戶需求調查

8.3.3理財產品開發(fā)

8.3.4理財產品銷售

8.3.5理財業(yè)務其他管理

8.4理財產品合規(guī)性管理案例

8.4.1理財產品開發(fā)合規(guī)性管理案例

8.4.2理財產品銷售合規(guī)性管理案例

8.4.3理財產品售后合規(guī)性管理案例

第9章個人理財業(yè)務風險管理

9.1個人理財?shù)娘L險

9.1.1個人理財風險的影響因素

9.1.2理財產品風險評估

9.2個人理財業(yè)務面臨的主要風險

9.2.1個人理財業(yè)務面臨的主要風險

9.2.2個人理財業(yè)務風險管理的基本要求

9.2.3個人理財顧問服務的風險管理

9.2.4綜合理財業(yè)務的風險管理

9.3產品風險管理

9.4操作風險管理

9.5銷售風險管理

9.6聲譽風險管理

第10章職業(yè)道德和投資者教育

10.1個人理財業(yè)務從業(yè)資格簡介

10.1.1境外理財業(yè)務從業(yè)資格簡介

10.1.2境內銀行個人理財業(yè)務從業(yè)資格

10.1.3銀行個人理財業(yè)務從業(yè)人員基本條件

10.2銀行個人理財業(yè)務從業(yè)人員的職業(yè)道德

10.2.1從業(yè)人員基本行為準則

10.2.2從業(yè)人員銷售活動注意事項

10.2.3從業(yè)人員銷售活動禁止事項

10.2.4從業(yè)人員崗位要求

10.2.5從業(yè)人員的限制性條款

10.2.6從業(yè)人員的法律責任

10.3個人理財投資者教育

10.3.1投資者教育概述

10.3.2投資者教育功能

10.3.3投資者教育內容

附錄 商業(yè)銀行個人理財業(yè)務監(jiān)管法規(guī)

金融機構衍生產品交易業(yè)務管理暫行辦法

商業(yè)銀行個人理財業(yè)務管理暫行辦法

商業(yè)銀行個人理財業(yè)務風險管理指引

商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務管理暫行辦法

關于商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務風險提示的通知

關于商業(yè)銀行開展代客境外理財業(yè)務有關問題的通知

關于調整商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務境外投資范圍的通知

關于進一步調整商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務境外投資有關規(guī)定的通知

關于調整商業(yè)銀行個人理財業(yè)務管理有關規(guī)定的通知

關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務有關問題的通知

關于印發(fā)《銀行與信托公司業(yè)務合作指引》的通知

關于進一步加強商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務風險管理的通知

關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務報告管理有關問題的通知

關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務投資管理有關問題的通知

關于進一步規(guī)范銀信合作有關事項的通知

關于規(guī)范信貸資產轉讓及信貸資產類理財業(yè)務有關事項的通知

關于印發(fā)《銀行業(yè)個人理財業(yè)務突發(fā)事件應急預案》的通知

關于規(guī)范銀信理財合作業(yè)務有關事項的通知

關于進一步規(guī)范銀行業(yè)金融機構信貸資產轉讓業(yè)務的通知

關于進一步規(guī)范銀信理財合作業(yè)務的通知

關于規(guī)范銀行理財合作業(yè)務轉表范圍和方式的通知

商業(yè)銀行理財產品銷售管理辦法

關于進一步加強商業(yè)銀行理財業(yè)務風險管理有關問題的通知

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（責任編輯：xll）

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