二、多項(xiàng)選擇題

1.下列關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的有(　　)。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)既有重合又各有側(cè)重

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)側(cè)重于民事責(zé)任的承擔(dān)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)側(cè)重于行政責(zé)任和道德責(zé)任的承擔(dān)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)會(huì)同時(shí)發(fā)生

2.下列選項(xiàng)中，屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)至少要考慮的方面有(　　)。

A.產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格及供需變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

B.主要客戶、主要供應(yīng)商的信用風(fēng)險(xiǎn)

C.稅收政策和利率、匯率、股票價(jià)格指數(shù)的變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

D.企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā)方面可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

3.關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法正確的有(　　)。

A.主動(dòng)積極地將風(fēng)險(xiǎn)管理作為價(jià)值中心

B.只有管理層認(rèn)為必要時(shí)才進(jìn)行

C.焦點(diǎn)專注于純粹和災(zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)

D.緊密聯(lián)系企業(yè)戰(zhàn)略，目的是尋求風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)化措施

4.通過(guò)保險(xiǎn)、期貨等金融手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)，可以采用的風(fēng)險(xiǎn)管理策略有(　　)。

A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

C.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

D.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

5.下列情形中，適宜采用風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的有(　　)。

A.企業(yè)缺乏能力進(jìn)行主動(dòng)管理

B.企業(yè)未能辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)

C.企業(yè)從成本效益考慮，這一方案是最適宜的方案

D.企業(yè)沒(méi)有其他備選方案

6.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主要履行的職責(zé)有(　　)。

A.辦理董事會(huì)授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)

B.督導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育

C.負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作

D.審議內(nèi)部審計(jì)部門提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)綜合報(bào)告

7.關(guān)于應(yīng)急資本的描述，正確的有(　　)。

A.應(yīng)急資本是風(fēng)險(xiǎn)資本的表現(xiàn)形式之一

B.應(yīng)急資本的提供方承擔(dān)特定事件發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)

C.應(yīng)急資本不涉及風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移，是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償策略的一種方式

D.應(yīng)急資本可以提供經(jīng)營(yíng)持續(xù)性的保證

8.下列選項(xiàng)中，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)?shù)恼f(shuō)法正確的有(　　)。

A.風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)使用金融手段管理風(fēng)險(xiǎn)

B.風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)既可以針對(duì)可控的風(fēng)險(xiǎn)，也可以針對(duì)不可控的風(fēng)險(xiǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)?shù)膽?yīng)用范圍一般包括聲譽(yù)等難以衡量其價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)?shù)氖侄渭炔桓淖冿L(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，也不改變風(fēng)險(xiǎn)事件可能引起的直接損失程度

9.下列關(guān)于期貨和期權(quán)說(shuō)法正確的有(　　)。

A.期貨合約中期貨標(biāo)的物的交割時(shí)間和交割地點(diǎn)可由交易雙方自由決定

B.期貨價(jià)格則是通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)而達(dá)成的

C.如果在到期日之前的任何時(shí)間以及到期日都能執(zhí)行，稱這種期權(quán)為美式期權(quán)

D.衍生產(chǎn)品的杠桿作用很大，因而風(fēng)險(xiǎn)很大，如用來(lái)投機(jī)可能會(huì)造成巨大損失

10.關(guān)于套期保值表述正確的有(　　)。

A.某公司欲在3個(gè)月后購(gòu)買300噸棕櫚油，其可通過(guò)持有該資產(chǎn)期貨合約的空頭來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)

B.套期保值的目的是降低風(fēng)險(xiǎn)，投機(jī)的目的是承擔(dān)額外的風(fēng)險(xiǎn)以盈利

C.套期保值和投機(jī)的結(jié)果都是增加了風(fēng)險(xiǎn)

D.不能從衍生產(chǎn)品的交易本身判斷該交易是否為套期保值或投機(jī)，要考慮它的頭寸

11.下列選項(xiàng)中，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)說(shuō)法正確的有(　　)。

A.對(duì)輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得更改

B.能夠進(jìn)行對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量和定量分析、定量測(cè)試

C.能夠滿足風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部信息報(bào)告制度和企業(yè)對(duì)外信息披露管理制度的要求

D.實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息與企業(yè)外部利益相關(guān)者的共享

12.某企業(yè)打算在A市興建一座大橋，但這個(gè)項(xiàng)目的不確定性因素很多，如項(xiàng)目總投資、銀行貸款利率、過(guò)橋費(fèi)收入等。于是該公司把這三個(gè)因素作為分析對(duì)象，分析每一個(gè)因素的變化對(duì)本大橋內(nèi)部收益率的影響。結(jié)合上述信息，該企業(yè)采用風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)與方法的特點(diǎn)有(　　)。

A.適用于對(duì)項(xiàng)目不確定性對(duì)結(jié)果產(chǎn)生的影響進(jìn)行的定性分析

B.結(jié)果準(zhǔn)確率高

C.為決策提供有價(jià)值的參考信息

D.分析所需要的數(shù)據(jù)經(jīng)常缺乏，無(wú)法提供可靠的參數(shù)變化

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