1.甲股份有限公司擬申請其股票向社會公開轉讓。現(xiàn)根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定制作公開轉讓的申請文件。根據證券法律制度的有關規(guī)定，下列選項的表述中，不正確的有(　　)。

A.甲公司向中國證監(jiān)會申請前，董事會應當就股票公開轉讓的具體方案作出決議，并提請股東大會批準

B.中國證監(jiān)會在受理申請文件后，依法對公司治理和信息披露進行審核，在15個工作日內作出核準、中止審核、終止審核、不予核準的決定

C.甲公司就股票公開轉讓的決議，須經出席股東大會會議的股東所持表決權的1/2以上通過

D.甲公司就股票公開轉讓的決議，須經出席股東大會會議的股東所持表決權的2/3以上通過

2.根據證券法律制度的規(guī)定，下列選項中屬于操縱證券市場行為的有(　　)。

A.李某和王某通過合謀，集中雙方的資金優(yōu)勢，連續(xù)買入某股票，操縱該股票交易價格

B.證券交易所自營業(yè)務研究人員鄧某，根據上市公司披露的財務報告，預測該上市公司盈利良好，建議其朋友于某購買該股票

C.田某在自己實際控制的幾個賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格和證券交易量

D.郭某和戴某利用自己的持股優(yōu)勢，雙方以事先約定的時間、價格進行交易，影響證券交易價格和證券交易量

3.收購人可以通過取得股份的方式成為公眾公司的控股股東，可以通過投資關系、協(xié)議、其他安排的途徑成為公眾公司的實際控制人，也可以同時采取上述方式和途徑取得公眾公司的控制權。但是在下列情形之中，不得收購公眾公司的有(　　)。

A.收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

B.收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

C.收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為

D.收購人為自然人，因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年

4.根據證券法律制度的規(guī)定，下列選項中屬于虛假陳述行政責任中不得單獨作為不予處罰情形的有(　　)。

A.能力不足、無相關職業(yè)背景

B.任職時間短、不了解情況

C.未直接參與信息披露違法行為

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

5.根據證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于證券交易內幕信息的有(　　)。

A.上市公司分配股利或者增資的計劃

B.公司債務擔保的重大變更

C.公司營業(yè)用主要資產的出售一次超過該資產的20%

D.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

6.上市公司收購的目的在于獲得對上市公司的實際控制權。下列表述中，構成對上市公司實際控制的有(　　)。

A.投資者為上市公司持股30%以上的控股股東

B.投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30%

C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任

D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響

7.根據證券法律制度的規(guī)定，下列關于網下發(fā)行機制的表述正確的有(　　)。

A.首次公開發(fā)行股票采用向網下投資者詢價方式的，公開發(fā)行股票后總股本4億股(含)以下的，網下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的50%

B.首次公開發(fā)行股票采用向網下投資者詢價方式的，發(fā)行后總股本超過4億股的，網下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%

C.對網下投資者進行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應當相同

D.首次公開發(fā)行股票的網下發(fā)行應和網上發(fā)行同時進行，網下和網上投資者在申購時，無須繳付申購資金。投資者應當自行選擇參與網下或網上發(fā)行，不得同時參與

8.根據證券法律制度的規(guī)定，為了保護公眾投資者，要求公開發(fā)行優(yōu)先股的公司(商業(yè)銀行除外)，必須在公司章程中規(guī)定(　　)。

A.采取固定股息率

B.在有可分配稅后利潤的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息

C.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應當累積到下一會計年度

D.優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤分配

9.根據證券法律制度的規(guī)定，公司存在特定情形時，不得公開發(fā)行公司債券，該情形包括(　　)。

A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.對已發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

C.最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為

D.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

10.根據證券法律制度的規(guī)定，出現(xiàn)特定情形債券受托管理人應當召集債券持有人會議，該情形包括(　　)。

A.發(fā)行人增資

B.發(fā)行人不能按期支付本息

C.擬變更債券受托管理人

D.保證人或者擔保物發(fā)生重大變化

11.根據證券法律制度的規(guī)定，下列關于普通的可轉換公司債券的表述，不正確的有(　　)。

A.普通的可轉換公司債券的期限可以為7年

B.可轉換公司債券自發(fā)行結束之日起3個月后即可轉換為公司股票

C.轉股價格應不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

D.上市商業(yè)銀行可以作為發(fā)行可轉債的擔保人

12.根據證券法律制度的規(guī)定，下列選項中，屬于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件有(　　)。

A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

B.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

C.公司最近1年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

D.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行

13.我國證券發(fā)行與交易中的自律管理，主要通過下列自律性機構來實施，這些機構包括(　　)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

D.證券服務機構

14.根據證券法律制度的規(guī)定，下列關于首次公開發(fā)行股票時老股轉讓的表述中，正確的有(　　)。

A.公司首次公開發(fā)行時，公司股東公開發(fā)售的股份，其已持有時間應當在36個月以上

B.公司股東公開發(fā)售股份后，公司的股權結構不得發(fā)生重大變化

C.公司股東公開發(fā)售股份后，實際控制人不得發(fā)生變更

D.公司股東公開發(fā)售的股份，不存在法律糾紛或質押、凍結及其他依法不得轉讓的情況

15.根據證券法律制度的規(guī)定，下列選項中不屬于刑法上的內幕交易行為的有(　　)。

A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的

B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的

C.依據已被他人披露的信息而交易的

D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的

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