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 第四節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)周期

1．經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)周期與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

經(jīng)濟(jì)增長可以簡單地定義為一國在一定時(shí)期內(nèi)國內(nèi)生產(chǎn)總值或國民收入供給量的增長，即總產(chǎn)出量的增加。理解經(jīng)濟(jì)增長定義，首先需要注意的問題是時(shí)間。增長必須在兩個(gè)時(shí)點(diǎn)基礎(chǔ)才能進(jìn)行比較，而這兩個(gè)時(shí)點(diǎn)的長短對(duì)增長幅度有決定意義，經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往把經(jīng)濟(jì)增長的時(shí)間含義確定為一個(gè)經(jīng)濟(jì)周期，即經(jīng)濟(jì)從衰退到繁榮的一個(gè)時(shí)間循環(huán)。

其次，經(jīng)濟(jì)增長通常用國內(nèi)生產(chǎn)總值或國民收入的變動(dòng)率作為衡量指標(biāo)。而且，衡量經(jīng)濟(jì)增長所使用的國內(nèi)生產(chǎn)總值或國民收入是以不變價(jià)格測(cè)算的，從而使得物價(jià)變動(dòng)對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)總值的變動(dòng)不產(chǎn)生影響。

此外，衡量經(jīng)濟(jì)增長不僅要看經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量增加多少，而且要看某一時(shí)期平均每人生產(chǎn)的產(chǎn)量增加多少，即人均國內(nèi)生產(chǎn)總值或人均國民收入的增長。

經(jīng)濟(jì)增長是指實(shí)際國民收入或人均實(shí)際國民收入的增加；而經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅包括經(jīng)濟(jì)增長，而且包括社會(huì)制度、人口素質(zhì)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等許多方面的優(yōu)化。

2．哈羅德—多馬模型

哈羅德多馬模型是在一系列嚴(yán)格的假設(shè)條件下得到的。這些假設(shè)條件主要有：（1）全社會(huì)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，這種產(chǎn)品既可以作為消費(fèi)品，也可以作為資本品；（2）生產(chǎn)過程中只使用兩種生產(chǎn)要素，即勞動(dòng)L和資本K，這兩種生產(chǎn)要素之間相互不能替代，每單位產(chǎn)量所需要的生產(chǎn)要素?cái)?shù)量保持不變；（3）生產(chǎn)規(guī)模收益不變；（4）儲(chǔ)蓄在國民收入中所占的份額保持不變；（5）勞動(dòng)力按照一個(gè)固定不變的比率增長；（6）不存在技術(shù)進(jìn)步，也不存在資本折舊問題。

哈羅德 – 多馬模型反映了經(jīng)濟(jì)增長率與儲(chǔ)蓄率和資本產(chǎn)出比之間的關(guān)系。在資本 – 產(chǎn)量比既定的條件下，如果要獲得一定的增長率，就必須維持一定的能為投資所吸收的儲(chǔ)蓄率；反之，若將一定的儲(chǔ)蓄率形成的儲(chǔ)蓄全部為投資所吸收，經(jīng)濟(jì)就必須保持一定的增長率。在資本產(chǎn)出比不變的條件下，儲(chǔ)蓄率越高，經(jīng)濟(jì)的增長率越高，反之，儲(chǔ)蓄率越低，經(jīng)濟(jì)增長率也就越低。

3．實(shí)際增長率和合意增長率

實(shí)際增長率Gt，指經(jīng)濟(jì)中實(shí)際實(shí)現(xiàn)的增長率，它由實(shí)際的儲(chǔ)蓄率與實(shí)際的資本–產(chǎn)量比所決定，即Gt=St/Jt或Jt?Gt=St

其中，Jt是實(shí)際的資本產(chǎn)出比。說明實(shí)際增長率是實(shí)際儲(chǔ)蓄率與實(shí)際資本產(chǎn)出比率之商。

合意增長率Gw，亦稱為有保證的增長率，是指能產(chǎn)生使企業(yè)家感到滿意的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)果的經(jīng)濟(jì)增長率，即Gw=Se/Jr或Jr?Gw=Se其中，Jr是資本家意愿的資本產(chǎn)出比。

在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，合意增長率GW和實(shí)際增長率Gt不一定相等，因?yàn)閮?chǔ)蓄不一定全轉(zhuǎn)化為投資，或總需求和總供給不一定相等。如果Gt＞Gw 即St＞Sw，社會(huì)總需求大于社會(huì)總供給，為解決總供給不足，下一年必須增加投資，使I＞S，不利于經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長。如果Gt＜Gw，即St＜Sw，社會(huì)總需求小于社會(huì)總供給，擴(kuò)大的生產(chǎn)能力不能充分利用，也不利于經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長。

由此，一國要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的增長，那么增長率必須能夠使預(yù)期的投資等于預(yù)期的儲(chǔ)蓄，只有這樣，產(chǎn)量的增長才能引致足夠的投資以吸收本期的儲(chǔ)蓄，或者說，只有在這種增長率下，企業(yè)家預(yù)期在下一期增加的資本，恰好等于他們現(xiàn)在手中增加的設(shè)備與存貨，這樣就在長期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了投資與儲(chǔ)蓄的相等，從而使經(jīng)濟(jì)得以穩(wěn)定增長。所以，合意增長率的概念代表了哈羅德增長模型的基本含義。

4．哈羅德 – 多馬模型穩(wěn)定增長的條件

經(jīng)濟(jì)增長率，等于人口增長率，即GA = GW = Gn。

首先考察實(shí)際增長率等于人口增長率，即GA = Gn。由于生產(chǎn)過程中資本與勞動(dòng)不能相互替代，因而當(dāng)實(shí)際增長率超過人口增長率，即 GA＞Gn時(shí)勞動(dòng)力就會(huì)構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長的制約因素，經(jīng)濟(jì)就不可能長期穩(wěn)定增長；反之，當(dāng)實(shí)際增長率小于人口增長率，即GA＜Gn時(shí)，勞動(dòng)力出現(xiàn)過剩，從而經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)失業(yè)。因此，只有當(dāng)實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率與人口增長率相等時(shí)，經(jīng)濟(jì)才可能在充分就業(yè)狀態(tài)下運(yùn)行。

其次考察實(shí)際增長率等于有保證的經(jīng)濟(jì)增長率，即GA = GW。如果實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率大于有保證的增長率，即GA＞GW，在儲(chǔ)蓄率s既定的條件下，實(shí)際的資本產(chǎn)出比小于資本家意愿的資本產(chǎn)出比，即 ，從而投資者會(huì)增加投資。增加投資的結(jié)果是國民收入增加，實(shí)際增長率進(jìn)一步提高。反之，若實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率小于有保證的增長率，即GA＜GW，則實(shí)際的資本 – 產(chǎn)出比大于投資者意愿的資本 – 產(chǎn)出比，即 ，投資者將根據(jù)意愿的資本存量進(jìn)一步減少投資，國民收入減少，從而實(shí)際增長率更趨于下降，經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)收縮。

由以上分析可以看到，只有當(dāng)時(shí)，投資才會(huì)按照維持不變的增長率所需要的數(shù)量進(jìn)行。一旦出現(xiàn)GA≠GW，結(jié)果要么是無限的擴(kuò)張，要么是無限的收縮。

綜上所述，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)條件下穩(wěn)定增長的條件是，GA = GW = Gn。但是，哈羅德多馬模型的分析表明，并沒有理由認(rèn)為，在實(shí)際中三個(gè)增長率能夠自動(dòng)保持相等。相反，一旦三個(gè)增長率出現(xiàn)偏離，經(jīng)濟(jì)趨向于更大程度的波動(dòng)。由于實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)穩(wěn)定增長的條件過于嚴(yán)格，因而經(jīng)濟(jì)學(xué)家形象地把這一穩(wěn)定增長路徑稱為“刃鋒”。

5．索洛模型

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家R·索洛則提出了分析經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的條件---索洛模型。

= s f（k）+nk 即為索洛提出的經(jīng)濟(jì)增長模型的基本公式。

基本含義是：人均資本擁有量的變化率 決定于人均儲(chǔ)蓄量sf（k）和按既定的資本勞動(dòng)比配備每一新增長人口所需資本量nk之間的差額，因此，要使人均資本擁有量有所增長，就必須使人均儲(chǔ)蓄量大于配備每一新增人口所需要的資本量，即資本存量的增加必須快于勞動(dòng)力的增加。

另一含義：一個(gè)社會(huì)中的人均儲(chǔ)蓄量s f（k）有兩個(gè)用途：一是用于人均資本擁有量的增加 ，即為每一個(gè)人配備更多的資本裝備，這被稱作“資本的深化”；二是用于為每一新增人口提供平均的資本裝備nk，這被稱作“資本的廣化”。

6．新古典增長模型中所包含的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長條件

k = 0或者sf（k）= nk。

即人均資本改變量等于0，或者說，當(dāng)人均儲(chǔ)蓄量恰好等于新增人口所需增加的資本量時(shí)，經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)定增長狀態(tài)。

新古典增長模型給出的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長的條件可以由圖加以說明。在圖中，橫軸表示人均資本量k，縱軸表示人均國民收入量。首先，人均收入y = f（k）是人均資本量的一個(gè)函數(shù)，它隨著k的增加而增加，并且其增長速率越來越慢。sf（k）表示經(jīng)濟(jì)中的儲(chǔ)蓄，它在f（k）的下方，形狀與f（k）相同，也隨著k增加而增加。Nk表示人均資本按人口增長率增長，它是一條向各上方傾斜的直線。

新古典增長模型

對(duì)于任意的人均資本量k，例如位于圖中的B點(diǎn)，此時(shí)人均資本量k1。BD表示人均資本量k1時(shí)的總產(chǎn)出。對(duì)應(yīng)于這一總產(chǎn)出，BF表示儲(chǔ)蓄，而FD則是消費(fèi)?？們?chǔ)蓄BF又被劃分為兩部分，其中BG用于為新增加的工人裝備資本，而GF則被用于增加每個(gè)工人的資本設(shè)備。特別是，在E點(diǎn)，nk線與sf（k）線相交，此時(shí)經(jīng)濟(jì)中的儲(chǔ)蓄恰好等于為新增人口配備資本所需要的積累，所對(duì)應(yīng)的人均資本量由 加以表示。

從長期來看，經(jīng)濟(jì)不會(huì)穩(wěn)定在B點(diǎn)，因?yàn)樵贐點(diǎn)用于資本深化的數(shù)量GF大于零，所以此時(shí)的資本量會(huì)逐漸增加，即B點(diǎn)向A點(diǎn)移動(dòng)。

同樣的道理，若經(jīng)濟(jì)處于A右邊的C點(diǎn)上，此時(shí)的人均資本量為k2。CH表示了此時(shí)的儲(chǔ)蓄量。由于這時(shí)人均的資本占有量大，按原有的資本程度裝備新工人所需要的儲(chǔ)蓄量為CJ，它大于儲(chǔ)蓄量CH，因而人均資本占有量下降，即C點(diǎn)趨向于A點(diǎn)。

當(dāng)人均資本量處于A點(diǎn)時(shí)，經(jīng)濟(jì)中的儲(chǔ)蓄完全用于裝備新工人，人均資本的增加量等于零，經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)定均衡。此時(shí)，經(jīng)濟(jì)中的人均資本量保持不變，從而人均收入量 也就不變，因而總產(chǎn)量Y將按勞動(dòng)力增長率而增長。

7．新經(jīng)濟(jì)增長理論

由于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假定市場(chǎng)是完全競爭的，生產(chǎn)函數(shù)假定回報(bào)率固定，而且把有效勞動(dòng)力增長率作為外生變量，模型本身無法對(duì)勞動(dòng)增長率和技術(shù)進(jìn)步參數(shù)做出解釋。新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)函數(shù)對(duì)大多數(shù)工業(yè)國家來說是回報(bào)率遞增的，同時(shí)把勞動(dòng)力概念擴(kuò)大為人力資本的概念，更為重要的是解釋了技術(shù)進(jìn)步的原因：企業(yè)的盈利動(dòng)機(jī)促使科學(xué)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為技術(shù)進(jìn)步，并最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長，因此政策要?jiǎng)?chuàng)造并保護(hù)這些機(jī)制。

新古典增長理論，在20世紀(jì)60年代到80年代中期一直在經(jīng)濟(jì)增長理論中占據(jù)主導(dǎo)地位，對(duì)各國政府制定經(jīng)濟(jì)增長政策提供理論根據(jù)。

局限性：

（1）在新古典理論分析中，假定規(guī)模報(bào)酬不變。這個(gè)假定是不準(zhǔn)確和不符合實(shí)際的。這個(gè)假定的實(shí)質(zhì)是技術(shù)水平不變，這是不可能的。

（2）在新古典理論分析中，假定技術(shù)進(jìn)步為外生變量。把技術(shù)進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)增長的外生變量，必然得出一些錯(cuò)誤的結(jié)論：技術(shù)進(jìn)步必然帶來很大偶然性，技術(shù)的使用不需要付出成本，并且直接和技術(shù)進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)增長主要?jiǎng)恿Φ挠^點(diǎn)相悖。

這種局限性使得新古典增長理論已經(jīng)不適合技術(shù)進(jìn)步快速發(fā)展的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)，于是產(chǎn)生了把技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生變量的新經(jīng)濟(jì)增長理論。

羅默1986年提出的新經(jīng)濟(jì)增長理論實(shí)際上是技術(shù)內(nèi)生化經(jīng)濟(jì)增長理論，即把技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生變量的經(jīng)濟(jì)增長理論。

經(jīng)濟(jì)增長包括四個(gè)要素：資本、勞動(dòng)、人力資本和技術(shù)水平。

新經(jīng)濟(jì)增長理論中強(qiáng)調(diào)的作為內(nèi)生變量的技術(shù)進(jìn)步主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是表現(xiàn)在勞動(dòng)者的熟練程度上，可用人力資本來表示；一是體現(xiàn)在新設(shè)備、新原料、新設(shè)計(jì)、新工藝上等物質(zhì)產(chǎn)品的技術(shù)先進(jìn)性上，可用技術(shù)水平來表示。

8．新增長理論與傳統(tǒng)增長理論的區(qū)別

第一，羅默將技術(shù)看作是經(jīng)濟(jì)體制的核心部分，它是一個(gè)內(nèi)生而非外生的因素，技術(shù)整體的增長與投入的資源成正比；

第二，技術(shù)能夠提高而不是減少投資的收益，這正是發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)保持強(qiáng)勁增長勢(shì)頭的原因；

第三，技術(shù)和投資存在一種相互刺激的關(guān)系，投資使技術(shù)更有價(jià)值，技術(shù)反過來又使投資收益更高，這種良性循環(huán)能夠長期提高經(jīng)濟(jì)增長率，而傳統(tǒng)增長理論認(rèn)為這種可能性是不存在的；

第四，羅默認(rèn)為壟斷能夠刺激和引導(dǎo)各公司去進(jìn)行技術(shù)研究，因而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長是有利的，而傳統(tǒng)增長理論則認(rèn)為“完美的競爭”是規(guī)范準(zhǔn)則，壟斷是離經(jīng)叛道。

9．在新經(jīng)濟(jì)增長理論中政府的職能

（1）重視人力資本和技術(shù)水平

勞動(dòng)者的熟練程度是積累性的，人力資本存量是長期重視教育培養(yǎng)人才的結(jié)果。技術(shù)水平的提高也是積累性的，一個(gè)國家或地區(qū)若想加快經(jīng)濟(jì)增長，必須在增加人力資本存量和提高技術(shù)水平上增加投入和采取重大措施。

（2）加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利的保護(hù)。人力資本存量的增加和加速技術(shù)進(jìn)步，要靠激勵(lì)機(jī)制，其中，最重要的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利的保護(hù)。只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利得到保護(hù)，才能從制度上保證專利不斷增加、技術(shù)創(chuàng)新成果不斷增加，并推動(dòng)科技人員和勞動(dòng)者積極參加學(xué)習(xí)和技術(shù)創(chuàng)新，以不斷提高科技水平。

（3）為加速經(jīng)濟(jì)增長，政府應(yīng)該制定相應(yīng)的加速技術(shù)進(jìn)步和擴(kuò)大人力資本存量的科技政策、稅收政策、外貿(mào)政策和關(guān)稅政策等，以確保技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的有力支持。

10．經(jīng)濟(jì)周期的含義與類型

把經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，即經(jīng)濟(jì)繁榮和衰退的交替，稱為經(jīng)濟(jì)周期。經(jīng)濟(jì)周期是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中不可避免的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的基本特征之一。

類型：

基欽周期。由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.基欽于1923年提出的。認(rèn)為經(jīng)濟(jì)波動(dòng)有大周期和小周期之分，小周期平均長度為40個(gè)月，一個(gè)大周期通常由兩三個(gè)小周期構(gòu)成，這種約40個(gè)月左右的周期被稱為基欽周期或短周期。

朱格拉周期。由法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家C.朱格拉于1860年提出的。它由繁榮、危機(jī)和清償三個(gè)階段組成。平均長度約為9-10年，也被稱作中周期。

康德拉捷夫周期。這是前蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家康德拉捷夫于1925年提出的。認(rèn)為經(jīng)濟(jì)中存在一種較長周期的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，其平均長度為50年左右?？档吕莘蛘J(rèn)為從18世紀(jì)末開始，約有三個(gè)經(jīng)濟(jì)周期存在，這種約50年左右的經(jīng)濟(jì)周期也被稱作長周期。

庫茲涅茨周期。由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞奶岢龅钠骄L度為20年的經(jīng)濟(jì)周期。它的周期變化與房屋建筑、人口增長率的變化以及消費(fèi)對(duì)收入的比率等有密切關(guān)系。這種經(jīng)濟(jì)周期在第二次世界大戰(zhàn)后，受到相當(dāng)?shù)闹匾暋?/p>

11．經(jīng)濟(jì)周期的成因

消費(fèi)不足理論、心理因素理論、純貨幣理論、投資過度理論、太陽黑子理論、政策循環(huán)理論、創(chuàng)新理論。

12．加速原理

加速原理是說明國民收入或消費(fèi)量變動(dòng)與投資變動(dòng)之間關(guān)系的理論。

加速數(shù)是一個(gè)與資本產(chǎn)出比率J相近的經(jīng)濟(jì)變量，J是指生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需要的資本量，它說明的是資本量與它所生產(chǎn)的產(chǎn)出量之間的靜態(tài)比例關(guān)系。

加速數(shù)是指每增加一單位產(chǎn)出所需增加的資本量，如以ω表示加速數(shù)，則有：

ω=△K/△Y=I/△Y

說明的是資本量與它所生產(chǎn)的產(chǎn)出之間的動(dòng)態(tài)比例關(guān)系。加速數(shù)表明的是每多生產(chǎn)一單位產(chǎn)出所需增加的資本量，即所需投資額的大小。在技術(shù)不變的條件下，或者說不存在技術(shù)進(jìn)步時(shí)，加速數(shù)等于資本產(chǎn)出利率，即J=ω。

由上式，可推出加速原理的基本公式：

Ii=ω·△Y

基本觀點(diǎn)：（1）投資不是產(chǎn)量或收入量絕對(duì)量的函數(shù)，而是產(chǎn)量或收入量變動(dòng)率的函數(shù)；（2）“加速”的含義是雙向的，即產(chǎn)量或收入量較小幅度的增加或減少，都會(huì)引起總投資較大幅度的增加或減少；（3）要想使投資增長率不至于下降，產(chǎn)量或收入量就必須保持一定比率的增長。

局限性：

（1）加速原理只是簡單、籠統(tǒng)地分析了國民收入與投資的關(guān)系，而沒有作更詳細(xì)的區(qū)分。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，國民收入與投資的關(guān)系更為復(fù)雜。

（2）加速原理分析中假設(shè)技術(shù)不變，因而加速數(shù)是固定不變的，這樣的分析只考慮了資本量上的變化，而忽視了新投資提高資本產(chǎn)出比率從而提高經(jīng)濟(jì)效率的作用。

（3）加速原理所指出的國民收入變動(dòng)對(duì)投資的加速作用并不能在所有條件下都充分發(fā)揮出來，它只能在經(jīng)濟(jì)中不存在閑置資源時(shí)才能充分發(fā)揮作用。

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