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憲法基本原則是指人們?cè)谥贫ê蛯?shí)施憲法過程中必然遵循的最基本的準(zhǔn)則，是貫穿立憲和行憲的基本精神。任何一部憲法都不可能憑空產(chǎn)生，都必須反映一國當(dāng)時(shí)的政治指導(dǎo)思想、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件和歷史文化傳統(tǒng)，憲法基本原則是對(duì)這些方面的集中反映。而認(rèn)真、全面地分析和歸納憲法的基本原則，對(duì)于了解憲法發(fā)展的規(guī)律性，特別是資本主義類型憲法與社會(huì)主義類型憲法間的歷史聯(lián)系將具有十分重要的意義。對(duì)世界各國憲法與憲政理論和實(shí)踐的考察表明，憲法的基本原則主要有人民主權(quán)原則、基本人權(quán)原則、權(quán)力制約原則和法治原則。

一、人民主權(quán)原則

主權(quán)是指國家的最高權(quán)力。人民主權(quán)是指國家中絕大多數(shù)擁有國家的最高權(quán)力。在法國啟蒙思想盧梭看來，主權(quán)是公意的具體表現(xiàn)，人民的公意表現(xiàn)為最高權(quán)力;人民是國家最高權(quán)力的來源，國家是自由的人民根據(jù)契約協(xié)議的產(chǎn)物，而政府的一切權(quán)力都是人民授予的。因此，國家的主人不是君主，而是人民，治理者只是受人民委托，因而主權(quán)只能屬于人民。人民主權(quán)學(xué)說的出現(xiàn)，是國家學(xué)就發(fā)展史上的一大飛躍，是資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)封建專制主義的銳利思想武器，是資產(chǎn)階級(jí)民主思想的核心。因此，從1776年美國《獨(dú)立宣言》宣布人的天賦權(quán)利不可轉(zhuǎn)讓、1789年法國《人權(quán)宣言》宣布“整個(gè)主權(quán)的本原主要是寄托于國民”以來，西方國家在形式上一般都承認(rèn)人民主權(quán)，并將其作為資產(chǎn)階級(jí)民主的一項(xiàng)首要原則，而且在憲法中明確規(guī)定主權(quán)在民。如法國第五共和國憲法規(guī)定“國家主權(quán)屬于人民”;日本1946年憲法規(guī)定，“茲宣布主權(quán)屬于國民”;意大利現(xiàn)行憲法規(guī)定，“主權(quán)屬于人民，由人民在憲法所規(guī)定的形式和范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)之”，等等。但這些形式上的規(guī)定并不意味著在資本主義國家中，廣大人民群眾已經(jīng)享有當(dāng)家作主的權(quán)利了。在生產(chǎn)資料資本家個(gè)人占有的社會(huì)中，只能是有產(chǎn)者的權(quán)，人民主權(quán)則根本無從談起。只有在廢除生產(chǎn)資料私有制，建立起生產(chǎn)資料社會(huì)主義公有制的基礎(chǔ)之上，人民主權(quán)才有可能實(shí)現(xiàn)。

盡管在各社會(huì)主義國家的憲法規(guī)范中，我們并沒有看到如資本主義國家憲法那樣明確規(guī)定的主權(quán)屬于人民，而只看到“一切權(quán)力屬于人民”的原則，但實(shí)際上“一切權(quán)力屬于人民”是無產(chǎn)階級(jí)在創(chuàng)建自己的政權(quán)過程中，批判性地繼承資產(chǎn)階級(jí)民主思想的基礎(chǔ)上，對(duì)人民主權(quán)原則的創(chuàng)造性運(yùn)用和發(fā)展，“一切權(quán)力屬于人民”實(shí)質(zhì)上也就是主權(quán)在民。

二、基本人權(quán)原則

人權(quán)是指作為一個(gè)人所應(yīng)該享有的權(quán)利。盡管人不是抽象的，而是具體的，是社會(huì)中的人，因而當(dāng)人權(quán)與某一個(gè)體的人相結(jié)合時(shí)，不能不打上這個(gè)人所處客觀社會(huì)歷史條件的烙印，從而使人權(quán)在階級(jí)社會(huì)中，具有鮮明的階級(jí)性，但就人權(quán)最原創(chuàng)的意義而言，它在本質(zhì)上屬于應(yīng)有權(quán)利、道德權(quán)利。而且，雖然在人權(quán)源起于何時(shí)問題上，學(xué)者們有所謂人權(quán)是人類社會(huì)發(fā)展到一定階級(jí)的產(chǎn)物，是在法律之后產(chǎn)生的，或者認(rèn)為人權(quán)是隨著人類的生產(chǎn)而產(chǎn)生的等不同論斷，但人權(quán)口號(hào)由17、18世紀(jì)西方資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想家最先提出這一點(diǎn)上，則認(rèn)識(shí)基本一致。

在奴隸社會(huì)和封建社會(huì)，不僅國家政權(quán)建立在“君權(quán)神授”基礎(chǔ)之上，而且還公開推行等級(jí)特權(quán)和不平等。隨著封建社會(huì)末期資本主義商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)地位的不斷提高，新興的資產(chǎn)階級(jí)也就強(qiáng)烈要求摧毀君權(quán)神授學(xué)說，要求建立以自由、平等為核心的發(fā)展資本主義的條件。因此，17、18世紀(jì)的西方資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想家提出了“天賦人權(quán)”學(xué)說，強(qiáng)調(diào)人人生而享有自由、平等、追求幸福和財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。在啟蒙思想家提出的天賦人權(quán)學(xué)說和人權(quán)口號(hào)的指導(dǎo)下，資產(chǎn)階級(jí)開始進(jìn)行了爭取人權(quán)的斗爭。在資產(chǎn)階級(jí)革命過程中以及革命勝利后，人權(quán)口號(hào)逐漸被政治宣言和憲法確認(rèn)為基本原則。

社會(huì)主義國家建立以后，同樣也在憲法中確認(rèn)了基本人權(quán)原則。雖然在措辭上，社會(huì)主義憲法并未直接合作“人權(quán)”一詞，但憲法中有關(guān)“公民基本權(quán)利”的規(guī)定，實(shí)質(zhì)上就是對(duì)基本人權(quán)的確認(rèn)。如我國憲法中規(guī)定的公民參與國家政治生活的權(quán)利和自由、公民的人身自由和信仰自由、公民社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化方面的權(quán)利，等等，就是基本人權(quán)的主要內(nèi)容。同時(shí)，我們說社會(huì)主義國家政權(quán)的柄質(zhì)特征就是人民當(dāng)家作主，而公民基本權(quán)利和自由則是人民當(dāng)家作主最直接的表現(xiàn)，因此，如果憲法不對(duì)此加以規(guī)定，那么，人民當(dāng)家作主就只能是抽象的原則。

必須明確的是，由于資本主義憲法所體現(xiàn)的基本人權(quán)原則以資產(chǎn)階級(jí)所有權(quán)為核心，因而雖然其憲法規(guī)范往往以公民普遍享有人權(quán)的形式表現(xiàn)出來，但它的特點(diǎn)在于以人權(quán)的普遍性掩蓋人權(quán)的階級(jí)性;社會(huì)主義憲法則在具體規(guī)范中，公開限制少數(shù)敵對(duì)分子的部分人權(quán)，其特點(diǎn)在于以人權(quán)的階級(jí)性謀求人權(quán)的普遍性。

三、法治原則

法治是相對(duì)于人治而言的。它是指統(tǒng)治階級(jí)按民主原則把國家事務(wù)法律化、制度化，并嚴(yán)格依法進(jìn)行管理的一種方式，是17、18世紀(jì)資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想家所倡導(dǎo)的重要的民主原則。如洛克認(rèn)為，政府應(yīng)該以正式公布的既定法律來進(jìn)行統(tǒng)治，這些法律不論貧富、不論權(quán)貴和莊稼人都一視同仁，并不因特殊情況而有出入。潘恩也說，在專制政府中國王便是法律，同樣地，在自由國家中法律便應(yīng)該成為國王。其核心思想在于依法治理國家，法律面前人人平等，反對(duì)任何組織和個(gè)人享有法律之外的特權(quán)。

這種主張對(duì)于反對(duì)封建專制特權(quán)，確立和維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)的民主制起了很大的作用。因而資產(chǎn)階級(jí)革命勝利后，各資本主義國家一般都在其憲法規(guī)定和政治實(shí)踐中貫徹了法治原則的精神。在他們看來，憲法本身就是國家實(shí)行法治的標(biāo)志，并且一般都在憲法規(guī)范中宣布法律面前人人平等。如作為1971年法國憲法序言的《人權(quán)宣言》宣布：法律是公共意志的體現(xiàn)，全國人民都有權(quán)親身或經(jīng)由其代表去參與法律的制定。法律對(duì)于所有的人，無論施行保護(hù)或處罰都是一樣的。在法律面前所有的公民都是平等的，故他們都能平等地按其能力擔(dān)任一切官職，除德行和才能的差別外不應(yīng)有其他差別，等等。然而，由于資本主義國家的立國基礎(chǔ)是資本的特權(quán)，因此法治原則在資本主義國家中不可能真正實(shí)現(xiàn)。

社會(huì)主義國家政權(quán)的建立，使法治原則發(fā)展到了一個(gè)新的歷史階段。如果說資本主義國家的法治是體現(xiàn)資本特權(quán)的法治，那么社會(huì)主義法治原則則是以消滅特權(quán)為目的法治。社會(huì)主義國家的憲法不僅宣布憲法是國家根本法，具有最高的法律效力，是一切國家機(jī)關(guān)和全體公民最高的行為準(zhǔn)則，而且還規(guī)定國家的立法權(quán)屬于最高的人民代表機(jī)關(guān)。這樣，在社會(huì)主義國家中，不僅憲法和法律具廣泛深厚的民主基礎(chǔ)，所有機(jī)關(guān)、組織和個(gè)人都必須嚴(yán)格依法辦事，而且以生產(chǎn)資料的社會(huì)主義公有制作為堅(jiān)強(qiáng)的后盾，從而使社會(huì)主義的法治原則有了真正實(shí)現(xiàn)的前提條件。

四、權(quán)力制約原則

權(quán)力制約原則是指國家權(quán)力的各部分之間相互監(jiān)督、彼此牽制，以保障公民權(quán)利的原則。它既包括公民權(quán)利對(duì)國家權(quán)力的制約，也包括國家權(quán)力對(duì)國家權(quán)力的制約。權(quán)力制約之所以是憲法的基本原則，主要取決于憲法的邏輯起點(diǎn)和憲法的基本內(nèi)容。盡管導(dǎo)致近代憲法產(chǎn)生的根本原因是商品經(jīng)濟(jì)的普遍化發(fā)展，但從政治的局面而言，則是國家權(quán)力所有者的轉(zhuǎn)換。也就是說當(dāng)國家權(quán)力從過去由少數(shù)人所有，轉(zhuǎn)變?yōu)橹猎谛问缴嫌啥鄶?shù)人所有，亦即人民主權(quán)出現(xiàn)后，由于各種主客觀原因，導(dǎo)致國家權(quán)力的所有者與國家權(quán)力的行使者相互分離。為了保障國家權(quán)力所有者應(yīng)有的地位和作用，并使這種保障機(jī)制具有足夠的權(quán)威，確認(rèn)權(quán)利制約權(quán)力的國家根本法也就應(yīng)運(yùn)而生。就憲法的基本內(nèi)容來說，不僅保障公民權(quán)利始終處于核心、主導(dǎo)地位，而且對(duì)國家權(quán)力不同部分之間的制約機(jī)制也有明確規(guī)定。在資本主義國家的憲法中，權(quán)力制約原則主要表殃為分權(quán)原則;在社會(huì)主義國家的憲法中，權(quán)力制約原則主要表現(xiàn)為監(jiān)督原則。

分權(quán)原則亦稱公權(quán)、制衡原則。分權(quán)是指把國家權(quán)力分成幾部分，分別由幾個(gè)國家機(jī)關(guān)獨(dú)立行使;制衡則是指這幾個(gè)國家機(jī)關(guān)在行使權(quán)力過程中，保持一種互相牽制和互相平衡的關(guān)系。分權(quán)原則是17、18世紀(jì)歐美資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)期，資產(chǎn)階級(jí)根據(jù)近代分權(quán)思想確立的。它為資產(chǎn)階級(jí)革命以后建立資產(chǎn)階級(jí)民主制度，以代替封建專制制度提供了方案。1787年美國憲法就按照典型的分權(quán)、制衡原則，確立了國家的政權(quán)體制。法國《人權(quán)宣言》則稱“凡權(quán)利無保障和分權(quán)未確立的社會(huì)、，就沒有憲法”。受美、法等國的影響，各資本主義國家的憲法均以不同形式確認(rèn)了分權(quán)原則。從資本主義各國政治實(shí)踐看，分權(quán)原則對(duì)于確立和鞏固資產(chǎn)階級(jí)民主制度起了非常重要的作用。如美國總統(tǒng)尼克松被迫辭職，雖然是資產(chǎn)階級(jí)壟斷集團(tuán)相互傾軋的結(jié)果，但分權(quán)原則不能不說也是一個(gè)重要環(huán)節(jié)。隨著資本主義國家行政權(quán)

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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