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 第二節(jié)  國際貿(mào)易政策

【考點一】國際貿(mào)易政策概述【了解】

（一）對外貿(mào)易政策的基本內(nèi)容

對外貿(mào)易政策是一個國家或地區(qū)根據(jù)本國的政治及經(jīng)濟(jì)狀況制定的管理對外貿(mào)易活動的原則、條例、法令和法規(guī)。它是各國總的經(jīng)濟(jì)政策和對外政策的重要組成部分。

對外貿(mào)易政策的制定是為了促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為政治外交政策服務(wù)的。各國制定對外貿(mào)易政策的目的在于：保護(hù)本國市場、擴(kuò)大本國產(chǎn)品的出口市場、促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善、積累資本或資金、維護(hù)本國對外經(jīng)濟(jì)和政治關(guān)系。

（二）對外貿(mào)易政策的構(gòu)成

不同的政治、經(jīng)濟(jì)狀況決定各國不同的對外貿(mào)易政策，但各國的對外貿(mào)易政策構(gòu)成是相同的，主要有三部分組成：

1.對外貿(mào)易總政策

它是從整體國民經(jīng)濟(jì)出發(fā)，在一個較長時期內(nèi)實行的對外貿(mào)易總的原則、方針和策略。它通常與一國的總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展相聯(lián)系。

2.進(jìn)出口商品政策

它是根據(jù)對外貿(mào)易政策總政策及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)發(fā)展、市場狀況等因素制定的商品進(jìn)出口的原則和規(guī)定。不同的商品，在不同的時間及條件下所制定的政策是不同的，一般與各國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略緊密相連。

3.對外貿(mào)易國別政策

它是根據(jù)對外貿(mào)易總政策、對外經(jīng)濟(jì)和政治關(guān)系的需要，對不同的國家或地區(qū)制定不同的對外貿(mào)易政策。

（三）國際貿(mào)易政策的類型

1.自由貿(mào)易政策。

自由貿(mào)易政策指國家對商品和服務(wù)的進(jìn)出口不加干預(yù)，取消對進(jìn)出口貿(mào)易的限制與障礙，同時取消對本國進(jìn)出口商品和服務(wù)貿(mào)易的各種特權(quán)與優(yōu)待，使商品和服務(wù)能夠自由輸出入，在國外市場上自由競爭。

2.保護(hù)貿(mào)易政策

保護(hù)貿(mào)易政策是國家積極干預(yù)商品和服務(wù)進(jìn)出口，廣泛利用各種限制進(jìn)口和控制經(jīng)營領(lǐng)域與范圍的措施，保護(hù)本國產(chǎn)品和服務(wù)在本國市場上免受外國產(chǎn)品和服務(wù)的競爭，并對本國產(chǎn)品和服務(wù)的出口給予優(yōu)待和補(bǔ)貼。

【考點二】國際貿(mào)易政策工具【熟悉】

國際貿(mào)易政策主要是通過關(guān)稅、非關(guān)稅等方面的政策措施加以實施的。因此，選擇適宜的政策既維護(hù)一個國家貿(mào)易，同時又適應(yīng)國際貿(mào)易發(fā)展就十分必要。

（一）關(guān)稅

1.關(guān)稅的性質(zhì)

關(guān)稅是稅收的一種，是國家財政收入的一個重要組成部分，與其他稅收一樣具有強(qiáng)制性、無償性和預(yù)定性（固定性）。

2.關(guān)稅的特點和作用

一些國家和地區(qū)的關(guān)境和國境不一致。自由港、出口加工區(qū)、保稅區(qū)等經(jīng)濟(jì)特區(qū)雖在國境之內(nèi)，卻在關(guān)境之外，因此，設(shè)有經(jīng)濟(jì)特區(qū)的國家關(guān)境小于國境。相反，在締結(jié)成關(guān)稅同盟的國家之間，對內(nèi)取消一切限制，對外建立統(tǒng)一的關(guān)稅制度，這些國家的關(guān)境是幾個締約國的領(lǐng)土組成，則關(guān)境大于國境。關(guān)稅作為對外貿(mào)易政策執(zhí)行的重要手段，對國民經(jīng)濟(jì)會產(chǎn)生重大影響。具體來看，可以起到以下作用：一是增加財政收入；二是保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和國內(nèi)市場；三是調(diào)節(jié)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)。另外，關(guān)稅還是進(jìn)行國際經(jīng)濟(jì)斗爭和政治斗爭的手段。

3.關(guān)稅的種類

按征收對象或商品流向的不同，關(guān)稅可分為進(jìn)口稅、出口稅和過境稅。

根據(jù)差別待遇和具體實施情況，關(guān)稅又可分為進(jìn)口附加稅、差價稅、普惠稅和特惠稅。

（二）非關(guān)稅措施

1.非關(guān)稅措施的概念

非關(guān)稅措施或稱非關(guān)稅壁壘是指除關(guān)稅措施以外的一切限制進(jìn)口的措施。他和關(guān)稅措施一樣，是政府干預(yù)貿(mào)易政策的工具。

2.非關(guān)稅措施的特點

非關(guān)稅措施與關(guān)稅措施比較有以下特點：一是靈活性，二是有效性，三是隱蔽性和歧視性。

3.非關(guān)稅措施的主要種類

非關(guān)稅措施名目繁多，歸納起來基本上分成兩大類：一類是直接限制，指進(jìn)口國直接對進(jìn)口數(shù)量或金額加以限制，如進(jìn)口配額制、“自動”出口配額制和進(jìn)口許可證制等。另一類是間接限制，是指對進(jìn)口商品制定種種嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和條件間接地限制商品的進(jìn)口，如進(jìn)口押金制、煩瑣苛刻的技術(shù)衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)等。非關(guān)稅措施種類有：

（1）進(jìn)口配額制。進(jìn)口配額主要有以下兩種：

①絕對配額是指在一定時期內(nèi)，對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高限額，在這個數(shù)額之內(nèi)允許進(jìn)口，達(dá)到這個數(shù)額后，便不準(zhǔn)進(jìn)口。

②關(guān)稅配額是指對進(jìn)口商品的絕對數(shù)額不加以限制，而是對一定時期內(nèi)在規(guī)定數(shù)額以內(nèi)的進(jìn)口商品給予低稅或免稅待遇，對超過配額的進(jìn)口商品征收較高的關(guān)稅或征收附加稅甚至罰款。

（2）“自動”出口配額制。“自動”出口配額制主要有以下兩種形式：

①非協(xié)定的“自動”出口配額。非協(xié)定的“自動”出口配額指不受國際協(xié)定的限制約束，而是由出口國迫于來自進(jìn)口國的壓力，自行單方面規(guī)定的出口配額，

②協(xié)定的“自動”出口配額。協(xié)定的“自動”出口配額指進(jìn)出口雙方通過談判簽訂“自限協(xié)定”或“有秩序銷售協(xié)定”，規(guī)定一定時期內(nèi)某些商品的出口配額，出口國應(yīng)據(jù)此配額實行出口許可證制或出口配額簽證制，自行限制這些商品的出口。

（3）進(jìn)口許可證制。具體使用中，進(jìn)口許可證有以下兩種：

①按進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系分類可分為有定額的進(jìn)口許可證和無定額的進(jìn)口許可證。有定額的進(jìn)口許可證即國家有關(guān)機(jī)構(gòu)預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品的進(jìn)口配額，然后在配額限度內(nèi)，根據(jù)進(jìn)口商的申請對每筆進(jìn)口貨物發(fā)給進(jìn)口商一定數(shù)量或金額的進(jìn)口許可證。無定額的進(jìn)口許可證，即進(jìn)口許可證不與進(jìn)口配額相結(jié)合，國家有關(guān)機(jī)構(gòu)預(yù)先不公布商品的進(jìn)口配額，頒發(fā)有關(guān)商品的進(jìn)口許可證，只在個別考慮的基礎(chǔ)上進(jìn)行。沒有公開標(biāo)準(zhǔn)，給正常貿(mào)易造成更大的困難。

②按進(jìn)口商品有無限制分類可分為公開一般許可證和特種進(jìn)口許可證。公開一般許可證又稱公開進(jìn)口許可證、一般許可證和自動進(jìn)口許可證，對進(jìn)口國別地區(qū)無限制，實際上是自由進(jìn)口商品。特種進(jìn)口許可證又稱非自動進(jìn)口許可證，進(jìn)口商品必須向政府有關(guān)當(dāng)局提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)才可進(jìn)口。

（4）外匯管制。指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實行限制來平衡國際收支和維持本國貨幣匯價的一種制度。

外匯管制的方式較為復(fù)雜，一般可以分為以下幾種：

①數(shù)量型外匯管制。指國家外匯管理機(jī)構(gòu)對外匯買賣的數(shù)量直接進(jìn)行限制和分配，目的是集中外匯收入，控制外匯支出，實行外匯平衡，以達(dá)到限制進(jìn)口商品品種、數(shù)量和國別的目的。

②成本型外匯管制。指國家外匯管理機(jī)構(gòu)對外匯買賣實行復(fù)匯率制，利用外匯買賣成本的差異，間接影響不同商品的進(jìn)出口。

③混合型外匯管制。指同時采用上述兩種政策。

（5）歧視性政府采購政策。指政府通過法令和政策的規(guī)定，政府機(jī)構(gòu)在購買商品時要有些購買本國商品，進(jìn)而限制進(jìn)口商品銷售的一種歧視性政策。

（6）進(jìn)出口的國家壟斷。指對某些商品或全部商品的進(jìn)出口由國家直接經(jīng)營，各國主要由國家壟斷的進(jìn)出口商品有：煙和酒、農(nóng)產(chǎn)品、武器、石油等。

（7）進(jìn)口押金制。指進(jìn)口商進(jìn)口商品必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比例和規(guī)定時間，在指定銀行無息存入一筆資金才能進(jìn)口，增加了進(jìn)口商的負(fù)擔(dān)。

（8）各國國內(nèi)稅。對進(jìn)口商品和國內(nèi)商品實行不同稅率，增加進(jìn)口商品的負(fù)擔(dān)。

（9）海關(guān)估價。有些國家根據(jù)一些特殊規(guī)定，提高某些進(jìn)口貨物海關(guān)估價以增加進(jìn)口貨物的負(fù)擔(dān)。

（10）技術(shù)性貿(mào)易壁壘。指政府以生產(chǎn)、消費安全、人民健康為理由，制定復(fù)雜、苛刻且經(jīng)常變化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以限制外國商品的進(jìn)口。

（三）促進(jìn)出口與出口管制政策

1.促進(jìn)出口政策

各國促進(jìn)出口的方法很多。主要有以下幾種：

（1）出口信貸（export credit）

①賣方信貸（sellers credit）。出口方銀行向本國出口廠商提供的貸款。出口廠商利用本國銀行的貸款擴(kuò)大商品出口，主要用于金額較大、期限較長的交易項目，如成套設(shè)備、船舶等大型設(shè)備的出口。

②買方信貸（buyers credit）。出口方銀行直接向進(jìn)口廠商或進(jìn)口方銀行提供的貸款，要求貸款必須用于購買債權(quán)國的商品，從而達(dá)到鼓勵出口的目的。

（2）出口信貸國家擔(dān)保制，是指國家為了擴(kuò)大出口，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)擔(dān)保本國出口商和商業(yè)銀行向國外進(jìn)口商或銀行提供信貸，當(dāng)外國進(jìn)口商不能按時付款或拒付款時，由出口國政府擔(dān)保支付一部分或全部貨款，減少貸款銀行風(fēng)險。國家擔(dān)保制保險的范圍不僅包括一般的商業(yè)風(fēng)險，還包括由政治因素、外匯管制等所引起的不能按時付款或拒付款的風(fēng)險。

（3）出口補(bǔ)貼，是國家為了降低出口商品的價格，加強(qiáng)在國外市場上的競爭能力，給予某種商品的出口商一定金額的補(bǔ)貼或者財政上的支持。出口補(bǔ)貼主要有兩種形式：一是直接補(bǔ)貼，如現(xiàn)金補(bǔ)貼等。二是間接補(bǔ)貼，主要是稅收上的優(yōu)惠。

（4）商品傾銷，是指出口商在已經(jīng)控制國內(nèi)市場的條件下，以低于國內(nèi)市場價格甚至低于生產(chǎn)成本的價格在國外市場銷售，其目的是打敗競爭對手，實現(xiàn)壟斷。傾銷有三種形式：偶然性傾銷、掠奪性傾銷、長期性傾銷。

（5）外匯傾銷，是指出口企業(yè)利用本國外幣對外貶值的機(jī)會，爭奪國外市場的特殊手段。當(dāng)然，外匯傾銷不能無限制和無條件的進(jìn)行，只有滿足以下兩個必備條件才能起到促進(jìn)出口、限制進(jìn)口的雙重作用：其一，貨幣貶值的程度大于國內(nèi)物價上漲的程度。其二，其他國家不同時實行同等程度的貨幣貶值和其他報復(fù)性措施。

（6）促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)特區(qū)措施。經(jīng)濟(jì)特區(qū)指一國或地區(qū)在其國境之內(nèi)、關(guān)境之外劃出特定區(qū)域，實施特殊的經(jīng)濟(jì)政策，改善基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境吸引外國企業(yè)從事貿(mào)易與出口加工等活動的區(qū)域。

各國或地區(qū)設(shè)置的經(jīng)濟(jì)特區(qū)的類型，主要有以下幾種：

①自由港和自由貿(mào)易區(qū)。自由港又叫自由口岸。自由貿(mào)易區(qū)是由自由港發(fā)展而來，范圍包括了自由港的臨近地區(qū)，是在國家關(guān)境之外，對國外全部或大部分商品可以免稅自由進(jìn)出港口，區(qū)內(nèi)可開展自由運輸、儲存、加工和制作等業(yè)務(wù)，吸引外國商品的轉(zhuǎn)口、外國企業(yè)投資生產(chǎn)，增加財政、外匯收入。

②保稅區(qū)。保稅區(qū)又稱保稅倉庫區(qū)是一些沒有設(shè)立自由港和自由貿(mào)易區(qū)的國家實行的制度，在保稅區(qū)內(nèi)外國商品享有與自由港和自由貿(mào)易區(qū)相同的的免稅政策。

③出口加工區(qū)。指一國或地區(qū)在其交通條件便利的地方，如港口、機(jī)場等地區(qū)劃出一定范圍，創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)設(shè)施和優(yōu)惠政策，吸引外資，鼓勵外國企業(yè)在區(qū)內(nèi)投資，增加外匯收入，促進(jìn)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

④自由邊境區(qū)。指一國或地區(qū)為發(fā)展邊境落后地區(qū)所設(shè)立的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，在區(qū)內(nèi)采用自由貿(mào)易區(qū)或出口加工區(qū)的優(yōu)惠政策，吸引國內(nèi)外企業(yè)投資，發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)。與其他經(jīng)濟(jì)特區(qū)不同的是，自由邊境區(qū)生產(chǎn)加工的商品供區(qū)內(nèi)使用。

⑤過境區(qū)。過境區(qū)又稱中轉(zhuǎn)貿(mào)易區(qū)。指一些沿海國家或地區(qū)為方便內(nèi)陸鄰國的進(jìn)出口貨運，開辟某些海港、河港或國境城市為過境貨物的自由中轉(zhuǎn)區(qū)。

2.出口管制政策

（1）出口管制的商品。出口管制的商品主要可分為以下幾類：

①戰(zhàn)略物資及尖端技術(shù)

②國內(nèi)緊缺物資

③珍貴文化、藝術(shù)品、貴金屬

④“自動”限制出口的商品

⑤經(jīng)濟(jì)制裁

⑥出口國或組織壟斷的商品

（2）出口管制的形式。出口管制分為兩種形式：

①單邊出口管制。單邊出口管制是指一國根據(jù)本國的需要，制定出口管制方面的法律，設(shè)立專門的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對本國的某些商品出口進(jìn)行審批和頒布出口許可證，實行出口管制。單邊出口管制是一國單方面自主決定，是實施歧視性貿(mào)易政策的手段。

②多邊出口管制。多邊出口管制是指幾個政府，通過一定的方式建立國際性多邊出口管制機(jī)構(gòu)，商討和編制多邊出口管制貨單和出口管制國別，規(guī)定出口管制的辦法，以協(xié)調(diào)彼此的出口管制政策和措施，達(dá)到共同的政治和軍事目的。

（3）出口管制的方式。一國控制商品出口的方式多種多樣，最普遍使用的手段是出口許可證制度。出口許可證根據(jù)不同的商品、管制程度的不同，可分為一般許可證和特種許可證。

【本節(jié)真題演練】

單項選擇題

根據(jù)wto規(guī)則，構(gòu)成商品傾銷的條件之一是出口價格低于（    ）。

a.國際市場價格

b.正常價值

c.進(jìn)口國國內(nèi)市場價格

d.成本

【答案】b

【真題解析】

本題涉及的考點是國際貿(mào)易政策工具。根據(jù)wto的規(guī)定，如果一個產(chǎn)品經(jīng)一國出口到另一國的出口價格低于在出口國正常貿(mào)易中旨在用于消費的相同產(chǎn)品的可比價格，即低于該產(chǎn)品的正常價值進(jìn)入另一國商業(yè)領(lǐng)域，此產(chǎn)品被視為傾銷。故本題的正確答案為b.

【真題試題】（2008年單項選擇第34題）

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