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 股份發(fā)行是指股份有限公司為設(shè)立公司或者籌集資金，依照法律規(guī)定發(fā)售股份的行為。按照股份發(fā)行目的的不同，股份發(fā)行分為設(shè)立公司而向發(fā)行股份、為擴(kuò)大公司資本而向發(fā)行股份兩種類型。

一、 國有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票的條件

（一）基本條件   對(duì)發(fā)起人的要求：大于或等于3000萬、35%

對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的比例：大于等于25%、10%

凈資產(chǎn)在總資中的比例：大于等于30%

（二）特定條件  無形資戶在總資中的比例小于等于20%

最近3年連續(xù)盈利

(三)發(fā)起人與發(fā)起方式的界定

【解釋】根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)文件(1998年)，對(duì)于國有企業(yè)改制為股份有限公司的，自1998年起，不能采取募集設(shè)立方式，只能采取“先:改制運(yùn)行，后公開募集”的模式，即國

有企業(yè)首先以發(fā)起設(shè)立方式成立股份有限公司的名義向社會(huì)公開募集股份(發(fā)行新股)。

二、增資發(fā)行條件

公司增資發(fā)行股票，除符合前述公司設(shè)立時(shí)發(fā)行股票的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件:前次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上；公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利；公司在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載;公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率。

三、申請(qǐng)股票上市的法定條件

（一）公司股本總額不少于人民幣5000萬元

（二）最近三年連續(xù)盈利。

（三）持有股票面值1000元以上的股東人數(shù)不少欲1000人。

（四）向社會(huì)公眾發(fā)行的部分不少欲公司擬發(fā)行的股本總額的25%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例為15% （注意股份發(fā)行為10%）以上。

(五)公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表無虛假記載。

四、股份轉(zhuǎn)讓的法律限制

股東性質(zhì) 股份轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定

發(fā)起人 自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

董事、監(jiān)事、經(jīng)理 在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

股份有限公司 1、不得接受以本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。2、回購本公司股票的條件：（1）為減少公司資本而注銷股份；（1）與持有本公司股票的其他公司合并。

中介機(jī)構(gòu) （1） 為股份發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員：在股票承銷期和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該股票。自接受委托之日至文件公布后5日內(nèi)，不得買賣該股票。

證券從業(yè)人員 在任職或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈(zèng)送的股票。

持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行股份5%的股東 在買入后 6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。

因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的證券公司 賣出該股票時(shí)不受6個(gè)月的時(shí)間限制

協(xié)議收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票 在收購行為完成后的6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

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