證券知識

一、內(nèi)容提要：1、證券2、股票3、債券4、投資基金證券

二、考試目的和考試要求：本部分的考試目的是測試應考人員對證券基礎知識的掌握程度。重點考察應考人員對證券、股票、債券、投資基金證券等基礎知識的掌握程度。本講考試基本要求包括：掌握：股票的含義，普通股的權利和義務，股票的基本特征，投資基金和投資基金證券的概念，投資基金證券與股票、債券的區(qū)別，投資基金類別。

熟悉：證券的分類、證券的一般特征，股票的基本分類，股份、股份制、認股權證、股單的含義，債券的概念、特征和分類。

了解：證券市場，股票應記載的內(nèi)容，投資基金的特點。

三、內(nèi)容輔導：本章涉及有關的法律、法規(guī)：1、《中華人民共和國公司法》；2、《中華人民共和國證券法》；3、《證券交易所管理辦法》；4、中國證券監(jiān)督管理委員會令（第５號）《證券公司管理辦法》。

證券本身是一個廣義的概念，在法律上，一般是指反映某種法律行為結果的憑證。除專門用以證明某種事實的證券外，還包括所有權證券和有價證券。這三種證券既有聯(lián)系也有區(qū)別。所有權證券和有價證券雖然都是證明事實的證券，但所有權證券是認定持證人為某種物品或財產(chǎn)合法所有者這一特定事實的記名式憑證；而有價證券是認定持證人有權取得收入的憑證，可以記名也可以不記名。

第一節(jié)證券

一、證券的分類（熟悉）

證券可分為商品證券、貨幣證券及資本證券三類。商品證券是表明對物質(zhì)資料具有某種權利的有價證券，如提貨單、運貨單、倉庫棧單等。貨幣證券是指可與貨幣相互轉化的有價證券，如匯票、支票等。資本證券是表明投資的事實，表明投資者的權利和義務的有價證券，最常見的有股票、債券、投資基金等。在證券市場上市交易的證券，基本上就是資本證券。

例題：證券可分（   ）三類。

A、商品證券B、貨幣證券C.資本證券D.實物證券E、政府證券答案：ABC解析：證券可分為商品證券、貨幣證券及資本證券三類。

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（責任編輯：中大編輯）

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