建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，它有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

(1)個(gè)別性。不同類(lèi)型建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)不同，而同一建設(shè)工程如果建造地點(diǎn)不同，其風(fēng)險(xiǎn)也不同;即使是建造地點(diǎn)確定的建設(shè)工程，如果由不同的承包人承建，其風(fēng)險(xiǎn)也不同。

(2)主觀性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別都是由人來(lái)完成的，由于個(gè)人的專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平(包括風(fēng)險(xiǎn)管理方面的知識(shí))、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等方面的差異，同一風(fēng)險(xiǎn)由不同的人識(shí)別的結(jié)果就會(huì)有較大的差異。

(3)復(fù)雜性。建設(shè)工程所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件均很多，而且關(guān)系復(fù)雜、相互影響，這給風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別帶來(lái)很強(qiáng)的復(fù)雜性。

(4)不確定性。這一特點(diǎn)可以說(shuō)是主觀性和復(fù)雜性的結(jié)果。

2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則

在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中應(yīng)遵循以下原則：

(1)由粗及細(xì)，由細(xì)及粗。由粗及細(xì)是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面分析，并通過(guò)多種途徑對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分解，逐漸細(xì)化，獲得對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的廣泛認(rèn)識(shí)，從而得到工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單。而由細(xì)及粗是指從工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單的眾多風(fēng)險(xiǎn)中，根據(jù)同類(lèi)建設(shè)工程的經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)擬建建設(shè)工程具體情況的分析和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，確定那些對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有較大影響的工程風(fēng)險(xiǎn)，作為主要風(fēng)險(xiǎn)，即作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策的主要對(duì)象。

(2)嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性。對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵要嚴(yán)格加以界定，不要出現(xiàn)重復(fù)和交叉現(xiàn)象。另外，還要盡可能考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性，如主次關(guān)系、因果關(guān)系、互斥關(guān)系、正相關(guān)關(guān)系、負(fù)相關(guān)關(guān)系等。

(3)先懷疑，后排除。對(duì)于所遇到的問(wèn)題都要考慮其是否存在不確定性，不要輕易否定或排除某些風(fēng)險(xiǎn)，要通過(guò)認(rèn)真的分析進(jìn)行確認(rèn)或排除。

(4)排除與確認(rèn)并重。對(duì)于肯定可以排除和肯定可以確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)盡早予以排除和確認(rèn).對(duì)于一時(shí)既不能排除又不能確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)再作進(jìn)一步的分析，予以排除或確認(rèn)。最后，對(duì)于肯定不能排除但又不能肯定予以確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)按確認(rèn)考慮。

(5)必要時(shí)，可做試驗(yàn)論證。

3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

1)專(zhuān)家調(diào)查法

這種方法又有兩種方式：一種是召集有關(guān)專(zhuān)家開(kāi)會(huì)(頭腦風(fēng)暴法)，讓專(zhuān)家各抒己見(jiàn)，充分發(fā)表意見(jiàn)，起到集思廣益的作用;另一種是采用問(wèn)卷式調(diào)查(德?tīng)柗品?，各專(zhuān)家不知道其他專(zhuān)家的意見(jiàn)。采用專(zhuān)家調(diào)查法時(shí)，所提出的問(wèn)題應(yīng)具有指導(dǎo)性和代表性，并具有一定的深度，還應(yīng)盡可能具體些。

2)財(cái)務(wù)報(bào)表法

財(cái)務(wù)報(bào)表有助于確定一個(gè)特定企業(yè)或特定的建設(shè)工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受這些損失。通過(guò)分析資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、營(yíng)業(yè)報(bào)表及有關(guān)補(bǔ)充資料，可以識(shí)別企業(yè)當(dāng)前的所有資產(chǎn)、責(zé)任及人身?yè)p失風(fēng)險(xiǎn)。將這些報(bào)表與財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、預(yù)算結(jié)合起來(lái)，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)或建設(shè)工程未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

3)流程圖法

將一項(xiàng)特定的生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)按步驟或階段順序以若干個(gè)模塊形式組成一個(gè)流程圖系列，在每個(gè)模塊中都標(biāo)出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件，從而給決策者一個(gè)清晰的總體印象。由于流程圖的篇幅限制，采用這種方法所得到的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果較粗。

4)初始清單法

建立建設(shè)工程的初始風(fēng)險(xiǎn)清單有兩種途徑：

常規(guī)途徑是采用保險(xiǎn)公司或風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)(或協(xié)會(huì))公布的潛在損失一覽表，即任何企業(yè)或工程都可能發(fā)生的所有損失一覽表。以此為基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)管理人員再結(jié)合本企業(yè)或某項(xiàng)工程所面臨的潛在損失對(duì)一覽表中的損失予以具體化，從而建立特定工程的風(fēng)險(xiǎn)一覽表。

通過(guò)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是建立建設(shè)工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單的有效途徑。

5)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法

經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法也稱為統(tǒng)計(jì)資料法，即根據(jù)已建各類(lèi)建設(shè)工程與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料來(lái)識(shí)別擬建建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果是風(fēng)險(xiǎn)清單。

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