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土地估價(jià)師考試管理基礎(chǔ)與法規(guī) 部分法律、法規(guī)試題及答案（10）

四、《中華人民共和國(guó)證券法》

(一)判斷題

1.股票發(fā)行是股份發(fā)行的表現(xiàn)形式。()

2.代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。()

3.向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。()

4.企業(yè)發(fā)行債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值。()

5.任何單位不得以財(cái)政預(yù)算撥款、銀行貸款和法律規(guī)定其他不能用于購(gòu)買債券的資金購(gòu)買企業(yè)債券。()

6.辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可將所吸收的儲(chǔ)蓄存款用于購(gòu)買企業(yè)債券。()

7.上市公司除公告規(guī)定的上市申請(qǐng)文件外，還應(yīng)公告持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數(shù)額。()

8.依法發(fā)行的證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定期限內(nèi)，不得買賣。()

9.證券交易以現(xiàn)貨進(jìn)行交易，不得從事向客戶融券的交易活動(dòng)。()

10.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份5 9/6的股東，將其所持有的該股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或在賣出6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。()

11.知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員包括持有公司lO%以上股份的股東。( )

12.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的信息。()

13.在證券交易中，禁止法人以個(gè)人名義開立賬戶，買賣證券。()

14.在收購(gòu)要約的有效期內(nèi)，收購(gòu)人可以撤回其收購(gòu)要約。()

15.在上市公司的收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()

16.證券交易所是以盈利為目的的法人。()

17.證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。()

18.證券公司是指依法被批準(zhǔn)從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司和股份有限公司。 ()

19.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須為客戶分別開立證券和資金賬戶。()

20.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、種類選擇及數(shù)量、買賣價(jià)格。()

參考答案

(一)判斷題

1.√2.X3.√4.√5.√6.×7.×8.√9.√10.√

11.X 12.X13.√14.X15.√16.X17.√18.√19.√20.×

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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