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增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家

一、時政背景

"神舟七號"返回艙、下潛深度可達(dá)7000米的"蛟龍?zhí)?quot;深海載人潛水器、世界上運算速度最快的"天河一號"超級計算機(jī)、反映我國高端集成電路制造裝備突破性進(jìn)展的65納米刻蝕機(jī)、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的純電動轎車和混合動力轎車、利用微生物和膜技術(shù)的污水處理系統(tǒng)、國際上第一個進(jìn)入臨床試驗的甲型H1N1流感疫苗、適合缺水無土島礁環(huán)境的蔬菜無土栽培技術(shù)等，這些舉世矚目的成果在今年3月舉辦的"十一五"國家重大科技成就展上集中亮相，生動顯示了我國科技實力的快速躍升，自主創(chuàng)新能力的不斷增強(qiáng)。

5年前，黨中央、國務(wù)院緊緊把握我國現(xiàn)代化建設(shè)全局和世界科技發(fā)展趨勢，制定了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》，提出了建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)，明確了科技發(fā)展的重點任務(wù)和主攻方向。5年來，我國大力實施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》，持續(xù)增加財政對科技的投入，全面啟動實施16個科技重大專項，科技事業(yè)呈現(xiàn)出加快發(fā)展的良好局面，科技對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用明顯增強(qiáng)，在應(yīng)對國際金融危機(jī)沖擊、支撐國家重大工程和重大任務(wù)、促進(jìn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。

歷史和現(xiàn)實告訴我們，科技創(chuàng)新既是應(yīng)對國際金融危機(jī)沖擊的強(qiáng)大武器，也是經(jīng)濟(jì)持久繁榮的不竭動力。國際金融危機(jī)催生新的科技革命，全球范圍內(nèi)綠色經(jīng)濟(jì)、低碳技術(shù)等正在興起，搶占未來發(fā)展制高點的競爭日趨激烈。只有緊緊跟上世界經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展潮流、在自主創(chuàng)新方面持續(xù)占有優(yōu)勢地位的國家，才能夠在激烈的國際競爭中把握先機(jī)、贏得主動。從世界科技發(fā)展趨勢看，各主要國家目前都在推出激勵科技創(chuàng)新的政策措施，積極搶占未來競爭的制高點，全球已進(jìn)入空前的創(chuàng)新密集和產(chǎn)業(yè)變革時代。從我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需求看，經(jīng)濟(jì)增長主要依靠物質(zhì)消耗、要素投入和低成本比較優(yōu)勢的發(fā)展模式已經(jīng)難以持續(xù)，我國正處于必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)才能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要階段，迫切需要把自主創(chuàng)新擺在更加突出的位置，大幅度提高科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，使自主創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展的內(nèi)在動力。從我國科技發(fā)展的現(xiàn)狀看，經(jīng)過長期努力，科技事業(yè)取得長足進(jìn)步，科技實力得到明顯增強(qiáng)，我們完全可以充分利用在一些領(lǐng)域同發(fā)達(dá)國家差距不大的有利條件，進(jìn)一步縮小差距，不斷攀登世界科學(xué)技術(shù)高峰，實現(xiàn)科技發(fā)展的新跨越。

要實現(xiàn)科技自主創(chuàng)新，必須牢固樹立"科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力"的理念。決不能貪圖眼前利益而忽視甚至喪失對科技創(chuàng)新的追求。鄧小平同志關(guān)于"科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力"的科學(xué)論斷，是建立在科技自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上的。他指出："任何時候，中國都必須發(fā)展自己的高科技，在世界高科技領(lǐng)域有一席之地。高科技的發(fā)展和成就，反映了一個國家和民族的能力，也是國家興旺發(fā)達(dá)的標(biāo)志。"胡錦濤同志進(jìn)一步將自主創(chuàng)新能力的提高，提升到了國家發(fā)展戰(zhàn)略的高度，他指出，"提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家"是"國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵"。

"十二五"時期是全面建設(shè)小康社會的關(guān)鍵時期，新的形勢和任務(wù)要求我們，必須深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，高度重視和突出科技引領(lǐng)、創(chuàng)新驅(qū)動，大力提高自主創(chuàng)新能力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力和內(nèi)在動力，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效益，以創(chuàng)新促轉(zhuǎn)型，以轉(zhuǎn)型促發(fā)展，加快實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，努力把"十二五"時期發(fā)展藍(lán)圖變?yōu)槊篮矛F(xiàn)實。

二、我國科技創(chuàng)新存在的主要問題

1.自主創(chuàng)新能力不足，核心技術(shù)受制于人。我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)中的核心專利技術(shù)少。我國近半數(shù)發(fā)明專利申請來自國外，其中絕大部分集中在移動通訊、無線電傳輸?shù)雀咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。在高技術(shù)領(lǐng)域，美國、日本擁有的專利占世界專利總量的90%左右，包括中國在內(nèi)的其他國家僅僅占有10%左右。由于缺少擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，我國工業(yè)生產(chǎn)所需的大量技術(shù)裝備，特別是高端產(chǎn)品主要依賴于進(jìn)口，技術(shù)受制于人，成為我國產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展和進(jìn)入國際市場的瓶頸。

2.引進(jìn)技術(shù)消化再創(chuàng)新能力薄弱，引進(jìn)技術(shù)沒有與自主創(chuàng)新和提高產(chǎn)業(yè)競爭力結(jié)合起來。我國對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收長期缺乏足夠重視，只引進(jìn)而不消化吸收，成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的一個老大難問題。2004年，大中型工業(yè)企業(yè)投入技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的經(jīng)費比例僅為1∶0.15，而日韓兩國技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的比例均保持在1∶5到1∶8左右。近幾年，一些重點產(chǎn)業(yè)用于消化吸收的經(jīng)費還有相對下滑的趨勢。由于消化吸收經(jīng)費投入明顯不足，導(dǎo)致對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力薄弱，嚴(yán)重影響了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。

3.以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系尚未形成。我國企業(yè)創(chuàng)新能力已經(jīng)有了較大提高，但與世界先進(jìn)水平相比仍然低下，尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體?？傮w上看，我國企業(yè)研發(fā)投入不足，技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)、引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力仍比較薄弱。大中型企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的0.71%，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)只有0.56%，99%的企業(yè)沒有申請專利，只有萬分之三的企業(yè)擁有核心知識產(chǎn)權(quán)。同時，企業(yè)之間科技資源低水平重復(fù)嚴(yán)重，同一課題，重復(fù)立項，重復(fù)投資。在基礎(chǔ)性研究、行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)方面，企業(yè)間沒有廣泛建立和形成技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟或協(xié)作關(guān)系。

三、關(guān)于科技創(chuàng)新的幾個認(rèn)識問題

1.是不是只有自己研發(fā)才叫自主創(chuàng)新

創(chuàng)新是從外界引入或者在內(nèi)部產(chǎn)生某種新事物而造成有益的變化。創(chuàng)新分三個層次，包括技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。其中，技術(shù)創(chuàng)新分為跟隨創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新。而跟隨創(chuàng)新又包括引進(jìn)、消化吸收、再創(chuàng)新。因此，引進(jìn)消化吸收他國的技術(shù)本身就是自主創(chuàng)新的一個方面。事事皆由自己研發(fā)，被華為總裁任正非稱為自主創(chuàng)新的"幼稚病"。他斷言：在進(jìn)入一個領(lǐng)域前，如果新開發(fā)量高于30%，不僅不是創(chuàng)新，反而是浪費，只會提高開發(fā)成本，增加產(chǎn)品的不穩(wěn)定性。

2.既然企業(yè)是創(chuàng)新的主體，為什么還要發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用?因此，有人認(rèn)為，政府主導(dǎo)作用是對企業(yè)自主創(chuàng)新的干預(yù)。

這種看法是不對的。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。政府應(yīng)在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮主導(dǎo)作用，但不能取代企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體。政府一般只對關(guān)乎國家安全的極少數(shù)重大創(chuàng)新投資項目負(fù)責(zé)，而更多的是為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的市場與政策環(huán)境，如制定一系列激勵自主創(chuàng)新的方針政策、為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施或服務(wù)等。具體來講，政府的主導(dǎo)作用主要表現(xiàn)在：促進(jìn)有關(guān)國家技術(shù)創(chuàng)新的法規(guī)的制定和完善，以保護(hù)和規(guī)范企業(yè)的創(chuàng)新行為;制定一系列鼓勵和支持自主創(chuàng)新的具體政策措施，如加大財政科技投入、實施促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的稅收和金融政策、實行政府采購等;保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)創(chuàng)新要素的流動，調(diào)節(jié)各創(chuàng)新主體之間的關(guān)系;加強(qiáng)自主創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);對涉及產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國家安全的重大自主創(chuàng)新項目進(jìn)行篩選、整合與投資;等等。

3.自主創(chuàng)新必須在企業(yè)達(dá)到一定規(guī)模后進(jìn)行嗎

自主創(chuàng)新需要大量資金投入，但這并非自主創(chuàng)新的充分必要條件。深圳許多像華為那樣的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)，在發(fā)展的每個階段都非常重視技術(shù)、專利的研發(fā)、交易和積累，使企業(yè)得以不斷累積、發(fā)展壯大。這一點，正是來源于對市場經(jīng)濟(jì)精神的深切體認(rèn)。市場經(jīng)濟(jì)，是一種社會分工高度細(xì)化的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，既講競爭，也講合作。技術(shù)、專利作為一種特殊資本，朝著獲益最大化的方向努力，乃是其天然的本性使然。與此同時，技術(shù)、專利彼此之間也只有通過在企業(yè)之間的合理流動而不斷交匯，才能碰撞出更加燦爛的創(chuàng)新火花。以"規(guī)模門檻"作為自主創(chuàng)新的起點，既不可能，也不現(xiàn)實。

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