一般認為，在海上貨物運輸中，提單具有三種功能，即海上貨物運輸合同的證明，承運人接管貨物或已將貨物裝船并保證據(jù)以交付的憑證，物權憑證。根據(jù)提單是物權憑證的功能，最高人民法院在一項判決中認為，提單持有人就是提單項下貨物的所有權人，當提單項下的貨物被占有時，提單的持有人有權對占有人提起確認貨物所有權之訴和返還貨物之訴。但是，在整個國際貿(mào)易活動中，存在著許多環(huán)節(jié)，提單作為物權憑證也不是一成不變的。由于我國《海商法》目前還沒有關于提單持有人的規(guī)定，因此，提單持有人持有的提單未必能夠作為物權憑證。在實踐中，經(jīng)常有憑提單的物權憑證功能起訴承運人的情形，其中有些是合理的，有些則值得進一步探討。
　　提單作為物權憑證，受到一定條件的制約，只有當這些條件全部滿足時，提單的轉(zhuǎn)讓才能產(chǎn)生貨物所有權轉(zhuǎn)讓的法律效力。著名貿(mào)易法專家施米托夫認為，提單的物權憑證性對于買賣雙方之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是不必要的，只有在收貨人把提單出售或轉(zhuǎn)讓給第三人時，提單作為物權憑證的作用才至關重要。英國法官DEVLIN也在判決中說："提單及類似的物權憑證的作用，通常不用于發(fā)貨人與收貨人之間的貨物交付，因為此項交付在裝運時已經(jīng)發(fā)生了，它的真正作用是交付發(fā)貨人一張可以立即轉(zhuǎn)讓權利的憑證。"這種觀點說明，提單在促進貨物流通和連鎖買賣中具有重要作用，顯示了提單的本質(zhì)屬性。提單的自身發(fā)展歷史也說明了這一點。在產(chǎn)生的初期，提單只是一張貨物收據(jù)，正是商人轉(zhuǎn)賣貨物的需要，才逐漸催生了提單的物權憑證作用。因此，提單的物權憑證作用，是只有在發(fā)生轉(zhuǎn)讓時才具備的功能。如果提單持有人持有的提單并非經(jīng)轉(zhuǎn)讓而來，那么他所持有的提單就不能作為物權憑證，也就不能產(chǎn)生所有權移轉(zhuǎn)的法律效力。
　　學者曾對提單的轉(zhuǎn)讓進行過一些探討，通常認為應當具備以下幾個條件：
　　1. 提單的轉(zhuǎn)讓人必須有權轉(zhuǎn)讓提單。這是不言而喻的，大陸法系和英美法系都認為，不能轉(zhuǎn)讓自己無權處分的權利。
　　2. 提單轉(zhuǎn)讓時，貨物必須在海上運輸途中。提單所證明的物權，只能是提單持有人在運輸期間的物權，而不是提單持有人在運輸之前（提單簽發(fā)前）或運輸完成后（憑單交貨后）的物權。提單不應當具有證明運輸期間之外物權的效力，承運人也無權簽發(fā)提單以證明運輸期間之外的物權。對貨物所有人來說，其在運輸期間之外的物權，只能用發(fā)票和合同等有關單證來證明。
　　3. 提單轉(zhuǎn)讓時，雙方必須有轉(zhuǎn)讓提單項下貨物所有權的合意。在貨物所有權的移轉(zhuǎn)過程中，一定要有轉(zhuǎn)讓貨物所有權的合意，這是許多國家民商法所確立的一項基本原則。因此，光有提單的轉(zhuǎn)讓還是不夠的，在轉(zhuǎn)讓的過程中，還必須有轉(zhuǎn)讓提單項下貨物所有權的合意，貨物的所有權才會移轉(zhuǎn)。提單的物權憑證功能發(fā)揮的程度，受當事方之間的這種合意的制約。
　　按照上述觀點，以下幾類提單是不能作為物權憑證的：
　　1. 托運人持有的提單。托運人因運輸合同而從承運人手中取得提單，只是運輸合同的證明，而不是基于轉(zhuǎn)讓而來，不能作為物權憑證。美國1916年《聯(lián)邦提單法》就明文規(guī)定，通過承運人發(fā)行提單而持有提單的托運人，不是提單持有人，不能依據(jù)提單主張物權。
　　2. 因非法轉(zhuǎn)讓而持有的提單。當提單遺失或被竊后，被轉(zhuǎn)讓給了第三人，即便第三人是善意的并支付了對價，他所持有的提單也不能作為物權憑證。因為提單是"準流通"的證券，后手持有人不能取得優(yōu)于前手的權利，當提單的持有人無權進行轉(zhuǎn)讓時，受讓提單的人就不能將提單作為物權憑證。
　　3. 貨運代理人持有的提單。在提單正面通知人一欄內(nèi)記名的人，常常是買方的貨運代理人。在辦理提貨手續(xù)時，收貨人向貨運代理人提供提單等單證資料，貨運代理人成為提單持有人，但收貨人將提單交付貨運代理人的真實意圖，并不是轉(zhuǎn)讓貨物的所有權，而是委托其提取貨物。因此，貨運代理人手中的提單不能作為物權憑證。
　　4. 抵押轉(zhuǎn)讓的提單。收貨人出于融資的需要，常將提單抵押給銀行，提單由銀行占有。但是，提單項下的貨物所有權沒有轉(zhuǎn)移，在這種提單與提單項下貨物相分離的情況下，提單喪失了物權效力，不能再作為物權憑證。

　　歡迎進入：2010年貨代考試課程免費試聽

　　點擊進入免費體驗：貨代在線考試中心

　　更多信息請訪問：論壇·貨代考試

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁