1.[單選題]下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是（）。

A管理公司可在滿足若干條件的情況下將管理公司的義務委托給第三方

B管理公司的起始資本不能低于15萬歐元

C管理資產超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產0.02%的資本

D資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

參考答案：B

2.[單選題]下列關于遠期合約的表述錯誤的是( )。

A是為了規(guī)避未來風險的需要而產生的

B遠期合約相對期貨合約而言比較靈活

C合約標的資產通常為大宗商品、農產品、外匯、利率等

D遠期合約是一種標準化的合約

參考答案：D

3.[單選題]（）又稱股東權益或凈資產，表示企業(yè)的資產凈值。

A負債

B所有者權益

C資產

D資本

參考答案：B

4.[單選題]投資債券基金主要面臨的風險包括( )。

Ⅰ.利率風險 Ⅱ.操作風險 Ⅲ.流動性風險 Ⅳ.信用風險

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

5.[單選題]基金資產估值是指通過對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。

A全部資產

B凈資產

C全部資產及全部負債

D所有負債

參考答案：C

6.[單選題]( )是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，不支付利息，到期按債券面值償還的債券。

A零息債券

B固定利率債券

C公債

D國債

參考答案：A

7.[單選題]投資者用于投資的自有資金或證券稱為（）。

A準備金

B保證金

C自有資金

D自有資產

參考答案：B

8.[單選題]我國基金管理公司最核 心的業(yè)務是( )。

A基金資產保管業(yè)務

B基金銷售業(yè)務

C投資管理業(yè)務

D基金募集業(yè)務

參考答案：C

9.[單選題]《集合投資事業(yè)監(jiān)管原則》是由( )發(fā)布的。

A國際金融協(xié)會

B國際基金業(yè)協(xié)會

C中國證監(jiān)會

D國際證監(jiān)會組織

參考答案：D

10.[單選題]督察長履行職責，應當重點關注的事項不包括( )。

A公司資產是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況

B基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

C與基金相關的賬務處理是否正確，會計準則使用是否正確規(guī)范

D基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為

參考答案：C

（責任編輯：gx）

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