2024年基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》強化題及答案

1、[單選題]債券基金與股票基金相比，其凈值波動性通常(　　)。

A相同

B大小無法確定

C較小

D較大

參考答案：C

2、[單選題]以下關于債券基金和債券區(qū)別的說法中，錯誤的是()。

A單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會上升

B債券基金沒有固定的到期日，所承擔的利率風險將取決于所持有的債券的平均到期日

C單一債券的信用風險比較集中

D債券基金的平均到期日常常會相對固定

參考答案：A

3、[單選題]我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應在(　　)年以上。

A2

B15

C5

D10

參考答案：C

4、[單選題]我國基金市場的監(jiān)管主體是()。

A中國證監(jiān)會

B中國銀保監(jiān)會

C中國基金業(yè)協(xié)會

D中國證券業(yè)協(xié)會

參考答案：A

5、[單選題] 關于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下說法錯誤的是(　　)。

A基金是一種受益憑證;銀行儲蓄存款是一種信用憑證

B基金收益具有一定的波動性，存在投資風險;銀行存款利率相對固定

C基金管理人只對基金資產進行管理，并承擔投資損失的風險;銀行儲蓄存款表現為銀行的負債，對存款者負有法定的保本付息責任

D基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運作情況;銀行吸收存款之后，不需要向存款人披露資金的運用情況

參考答案：C

6、[單選題]下列關于上市開放式基金的表述中，錯誤的是()。

A是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

B可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

C不可以在交易所進行份額交易

D不會出現封閉式基金的大幅折價交易現象

參考答案：C

7、[單選題]下列關于基金分類意義的表述中，錯誤的是( )。

A有助于投資者做出正確的投資選擇

B使得基金業(yè)績比較更公平合理

C基金資產評估是基金評級的基礎

D有助于實施更有效的分類監(jiān)管

參考答案：C

8、[單選題]不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于(　　)的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。

A0.50%

B0.75%

C1%

D1.50%

參考答案：B

9、[單選題] 中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起( )個月內依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。

A3

B6

C12

D36

參考答案：B

10、[單選題]職業(yè)道德是所有從業(yè)人員在職業(yè)活動中應該遵循的()。

A行規(guī)行俗

B行業(yè)倫理

C行為準則

D行業(yè)文化

參考答案：C

11、[單選題]下列屬于貨幣市場基金的作用的是()。

A便于進行長期投資

B便于進行短期投資

C長期投資和現金管理的理想工具

D短期投資和現金管理的理想工具

參考答案：D

12、[單選題]基金管理公司應按照基金合同的規(guī)定及時地向(　　)支付基金收益。

A基金份額持有人

B基金托管人

C基金發(fā)起人

D基金管理人

參考答案：A

13、[單選題]QDII基金份額的登記時間通常是()。

AT

BT+1

CT+2

DT+3

參考答案：C

14、[單選題]基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起( )內做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

A30日

B90日

C60日

D180日

參考答案：C

15、[單選題]在中國證監(jiān)會發(fā)布的基金銷售法規(guī)體系中，對開戶資料和銷售相關資料保管期限一般規(guī)定為()年。

A1

B5

C10

D15

參考答案：D

16、[單選題]督察長發(fā)現基金及公司運作中存在問題時，應當(　　)。

A應當及時告知公司總經理和相關業(yè)務負責人

B應當提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實

C基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告

D直接參與實施整改措施

參考答案：D

17、[單選題]督察長發(fā)現基金及公司運作中存在問題時，應當(　　)。

A應當及時告知公司總經理和相關業(yè)務負責人

B應當提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實

C基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告

D直接參與實施整改措施

參考答案：D

18、[單選題]基金管理人應當在法定期限內披露基金更新的招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內披露臨時報告，這體現了基金信息披露的(　)原則。

A真實性

B實效性

C準確性

D及時性

參考答案：D

19、[單選題]基金管理人應當在法定期限內披露基金更新的招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內披露臨時報告，這體現了基金信息披露的(　)原則。

A真實性

B實效性

C準確性

D及時性

參考答案：D

20、[單選題] 基金銷售機構應逐日備份并異地妥善存放數據，對系統(tǒng)運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存( )年。

A5

B10

C15

D20

參考答案：C

21、[單選題]我國《證券投資基金法》于(　　)開始實施。

A2003年7月14日

B2005年1月1日

C2002午8月1日

D2004年6月1日

參考答案：D

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（責任編輯：中大編輯）

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