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2010投資基金模擬試題 LOF的募集

發(fā)表時間:2010/6/18 15:01:47 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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二、多項選擇題
21.下列有關(guān)LOF的募集說法正確的是( )。 
A.LOF的募集分為場外和場內(nèi)募集兩部分
B.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)
C.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)
D.場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)
E.場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) 
22.封閉式基金份額上市交易,應(yīng)符合下列( )條件。 
A.基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上
B.基金合同期限為5年以上
C.基金募集金額不低于2億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1000人
E.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件 
23.因以下( )原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點申請辦理。 
A.繼承
B.司法強制執(zhí)行
C.申購
D.贖回 
24.買入與賣出封閉式基金份額,對于申報數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是( )。 
A.為100份或其整數(shù)倍
B.為1000份或其整數(shù)倍
C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬份
D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份 
25.以下關(guān)于上市開放式基金的說法中正確的是( )。 
A.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管兩種類型
B.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營業(yè)部,登記在證券登記系統(tǒng)中,只能在深圳證券交易所交易,不能直接申請贖回
C.投資者通過基金管理人及其代銷機構(gòu)獲得的基金份額托管在代銷機構(gòu)、基金管理人處,登記在TA系統(tǒng)中,可以直接在深圳證券交易所交易
D.上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的深圳開放式基金賬戶之間進行

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