（三）判斷題
9.違約風(fēng)險是投資者面臨的最主要的風(fēng)險。
[答] 非

10.一種由外幣支付的證券給投資者帶來的不僅是證券價格本身的變動風(fēng)險，還包括支付貨幣的匯率變動的風(fēng)險。
[答] 是

11.提前贖回風(fēng)險是指投資者在到期日之前贖回受益憑證的行為所導(dǎo)致的風(fēng)險。
[答] 非

12.流動性風(fēng)險只能由市場決定，不能由特定的合約條款決定。
[答] 非

13.政府風(fēng)險是由于稅收、法律環(huán)境等方面的變化所導(dǎo)致的對證券價格的影響。
[答] 是

14.多因子模型是在資本資產(chǎn)定價模型的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。
[答] 非

15.與APM模型相同，多因子模型識別經(jīng)濟因子的依據(jù)也主要是歷史數(shù)據(jù)而非經(jīng)濟理念。
[答] 非

16.一般來說，違約風(fēng)險高的借款人可以比違約風(fēng)險低的借款人支付較低的利率。
[答] 非

17.CAPM模型和APM模型的區(qū)別在于，CAPM假設(shè)最多、模型最復(fù)雜、APM假設(shè)較少、模型簡單。
[答] 非

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