（二） 多項(xiàng)選擇題
1.證券投資管理的指導(dǎo)性原則，除了合法合規(guī)原則和誠(chéng)實(shí)信用原則以外，還包括（）。
A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配原則
B.契約約束條件下的投資分散化原則
C.現(xiàn)代資產(chǎn)組合理論指導(dǎo)下的投資組合原則
D.注重研究和理解資本市場(chǎng)歷史規(guī)律的原則
[答] A B D 

2.資本市場(chǎng)從長(zhǎng)期發(fā)展來(lái)看，（）。
A.有一部分投資者能獲得超額收益
B.可以讓一部分人獲得暴富的機(jī)會(huì)
C.只能實(shí)現(xiàn)與所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)水平一致的正常收益
D.必須在合法合規(guī)和誠(chéng)實(shí)信用原則的指導(dǎo)下運(yùn)作才能實(shí)現(xiàn)高效率
[答] C D 

3.如果投資契約規(guī)定，投資管理人只能投資于某一種類型的股票，那么（）。
A.投資管理人不能隨意投資于其它類型的股票
B.投資管理人可以投資于其它類型股票，只要他所投資股票的預(yù)期收益大于潛在風(fēng)險(xiǎn)
C.投資管理人只能在一定范圍內(nèi)進(jìn)行有限程度的投資組合
D.很有可能投資管理人不能較好地分散投資風(fēng)險(xiǎn)
[答] A C D 

4.證券投資管理者需要具備一定的知識(shí)條件和心理系統(tǒng)，這些知識(shí)準(zhǔn)備除了了解歷史以外，還包括（）。
A.了解自己 
B.了解市場(chǎng)
C.了解客戶
D.了解行情熱點(diǎn) 
E.了解投資理論
[答] A B C E 

5.了解資本市場(chǎng)運(yùn)作的基本規(guī)律和基本特征，（ ）。
A.猶如了解證券投資管理這場(chǎng)“戰(zhàn)爭(zhēng)”的戰(zhàn)場(chǎng)特性
B.是任何成功的投資行為都必須進(jìn)行的第一步
C.其中包括對(duì)市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)特征的理解
D.對(duì)所有的投資管理并不都適用
[答] A B C 

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