二、多項(xiàng)選擇題

1、投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別包括(　)。

A.資金媒介機(jī)制不同

B.功能不同

C.本源業(yè)務(wù)不同

D.利潤(rùn)來(lái)源和構(gòu)成不同

E.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)格不同

2、投資銀行通過(guò)四個(gè)中介作用來(lái)發(fā)揮媒介資金供求功能，這四個(gè)中介是(　)。

A.期限中介

B.信息中介

C.流動(dòng)性中介

D.支付中介

E.風(fēng)險(xiǎn)中介

3、我國(guó)IPO監(jiān)管制度經(jīng)歷的主要階段有(　)。

A.“額度管理”階段

B.“指標(biāo)管理”階段

C.“通道制”階段

D.“保薦制”階段

E.“分配制”階段

4、從各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐看，股票的發(fā)行審核制度主要有(　)。

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

C.注冊(cè)制

D.通道制

E.保薦制

5、下列屬于我國(guó)國(guó)債目前的發(fā)行方式的是(　)。

A.行政分配方式

B.余額包銷方式

C.詢價(jià)推銷方式

D.承購(gòu)包銷方式

E.公開(kāi)招標(biāo)方式

6、證券交易委托的種類主要包括(　)。

A.整數(shù)委托

B.零數(shù)委托

C.限價(jià)委托

D.市價(jià)委托

E.競(jìng)價(jià)委托

7、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程包括(　)。

A.開(kāi)立證券賬戶

B.股票詢價(jià)

C.開(kāi)立資金賬戶

D.進(jìn)行交易委托

E.股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收

8、管理層收購(gòu)(MBO)價(jià)格確定方法有(　)。

A.成本加成定價(jià)法

B.邊際效益定價(jià)法

C.貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法(DCF模型)

D.經(jīng)濟(jì)增加值法(EVA)

E.市盈率法

9、按收購(gòu)融資渠道分類，并購(gòu)分為(　)。

A.要約收購(gòu)

B.協(xié)議收購(gòu)

C.混合并購(gòu)

D.杠桿收購(gòu)

E.管理層收購(gòu)

10、我國(guó)投資銀行業(yè)面臨的主要問(wèn)題有(　)。

A.整體規(guī)模偏小

B.盈利模式同質(zhì)

C.行業(yè)集中度過(guò)大

D.證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制不完善

E.整體創(chuàng)新能力不足

11、管理層收購(gòu)(MBO)順利實(shí)施的條件是(　)。

A.賣(mài)者愿意賣(mài)

B.買(mǎi)者愿意買(mǎi)

C.良好的市場(chǎng)環(huán)境

D.資金充足

E.買(mǎi)者有能力買(mǎi)

12、投資銀行的主要業(yè)務(wù)有(　)。

A.匯兌業(yè)務(wù)

B.存、貸款業(yè)務(wù)

C.項(xiàng)目融資

D.風(fēng)險(xiǎn)投資

E.兼并收購(gòu)

13、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　)。

A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

B.價(jià)格的穩(wěn)定性

C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

D.客戶指令的權(quán)威性

E.客戶資料的保密性

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