本文為2012年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試金融專業(yè)知識(shí)與實(shí)務(wù)第五章投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)的章節(jié)練習(xí)題，希望本文能夠幫助您更好的全面學(xué)習(xí)2012年經(jīng)濟(jì)師考試的相關(guān)重點(diǎn)!!

第五章 投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)

一、單項(xiàng)選擇題

1、為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制，投資銀行所發(fā)揮的作用是(　)。

A.期限中介

B.風(fēng)險(xiǎn)中介

C.信息中斧

D.流動(dòng)性中介

2、(　)是一種不主要依賴發(fā)起人的信貸或涉及的有形資產(chǎn)，而主要是以項(xiàng)目本身的效益和項(xiàng)目的資產(chǎn)與現(xiàn)金流量為支持的融資方式。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.項(xiàng)目融資

C.資產(chǎn)證券化

D.兼并收購(gòu)

3、在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階段，發(fā)行總量4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的(　)。

A.10%

B.20%

C.15%

D.50%

4、在IPO發(fā)行方式中，(　)的顯著特征是價(jià)格由需求方?jīng)Q定。

A.詢價(jià)方式

B.固定價(jià)格方式

C.混合方式

D.競(jìng)價(jià)方式

5、目前我國(guó)記賬式國(guó)債的發(fā)行采取的是(　)。

A.承購(gòu)包銷的方式

B.余額包銷的方式

C.公開招標(biāo)方式

D.行政分配方式

6、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素的是(　)。

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.證券交易的標(biāo)的物

C.委托人

D.證券交易方式

7、連續(xù)競(jìng)價(jià)的成交價(jià)格決定原則是(　)。

A.最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)相同

B.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

C.收益最大化

D.邊際成本與邊際收益相等

8、我國(guó)證券交易過(guò)程中，證券交易所撮合主機(jī)對(duì)接受的委托進(jìn)行合法性檢驗(yàn)依照的原則是(　)。

A.“集合競(jìng)價(jià)，連續(xù)競(jìng)價(jià)”原則

B.“自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)”原則

C.“損失最小化、收益最大化”原則

D.“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則

9、我國(guó)證券交易過(guò)程中，證券交易所撮合主機(jī)對(duì)接受的委托進(jìn)行合法性檢驗(yàn)依照的原則是(　)。

A.“集合競(jìng)價(jià)，連續(xù)競(jìng)價(jià)”原則

B.“自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)”原則

C.“損失最小化、收益最大化”原則

D.“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則

10、(　)是僅指明交易的數(shù)量，而不指明交易的具體價(jià)格，要求投資銀行按照即時(shí)市價(jià)買賣。

A.限價(jià)委托

B.市價(jià)委托

C.整數(shù)委托

D.零數(shù)委托

11、最常用的并購(gòu)方式是(　)。

A.用現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)

B.用股票交換股票

C.用股票購(gòu)買資產(chǎn)

D.用現(xiàn)金購(gòu)買股票

12、在公司并購(gòu)業(yè)務(wù)中，公式A+B=C表示的并購(gòu)結(jié)果是(　)。

A.新設(shè)合并

B.控股與被控股

C.交換發(fā)盤

D.吸收合并

13、在資本市場(chǎng)上，投資銀行有義務(wù)為證券創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)性較強(qiáng)的二級(jí)市場(chǎng)，并維持市場(chǎng)價(jià)格的穩(wěn)定性和連續(xù)性，這時(shí)投資銀行扮演的角色是(　)。

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.證券發(fā)行商

C.證券交易商

D.證券做市商

14、由于股票市場(chǎng)低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行結(jié)束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是(　)。

A.全額包銷

B.盡力推銷

C.余額包銷

D.混合推銷

15、由于股票市場(chǎng)低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行結(jié)束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是(　)。

A.全額包銷

B.盡力推銷

C.余額包銷

D.混合推銷

16、在初步詢價(jià)階段，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)向不少于(　)家的符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價(jià)。

A.10

B.20

C.25

D.30

17、投資者完全繞過(guò)證券商，自己相互之間直接進(jìn)行證券交易而形成的市場(chǎng)是(　)。

A.柜臺(tái)市場(chǎng)

B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)

C.第三市場(chǎng)

D.第四市場(chǎng)

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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