二、證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容

(一)證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系

證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系第一層次——法律《公司法》

《證券法》

《證券投資基金法》

第二層次——部門規(guī)章《證券公司檢查辦法》

《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

……

第三層次——監(jiān)管規(guī)則

(二)上市公司監(jiān)管

1.對擬公開發(fā)行股票公司的監(jiān)管

2.對上市公司的監(jiān)管

3.審計及評估業(yè)務(wù)監(jiān)管

(三)證券公司監(jiān)管

我國對于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場準(zhǔn)入、經(jīng)營風(fēng)險防范、從業(yè)人員監(jiān)管、退出等機(jī)制。這部分主要的依據(jù)為2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理條例》。該《條例》分別就證券公司的設(shè)立與變更、組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制、客戶資產(chǎn)保護(hù)、監(jiān)督管理措施以及法律責(zé)任做了詳細(xì)規(guī)定。

1.審批制的市場準(zhǔn)入制度

我國證券公司的設(shè)立實行審批制。

2.證券公司經(jīng)營風(fēng)險防范機(jī)制

第一，證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度。

第二，證監(jiān)會對證券公司財務(wù)及審計的監(jiān)管制度。

第三，內(nèi)控制度的建設(shè)。

第四，證券公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》《證券法》《條例》的規(guī)定，建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)。

【例8·單選題】(2011真題)

在證券公司的市場準(zhǔn)入監(jiān)管制度中，我國證券公司的設(shè)立實行(　)。

A.登記制

B.備案制

C.注冊制

D.審批制

【正確答案】D

【答案解析】本題考查證券公司的市場準(zhǔn)入監(jiān)管制度的相關(guān)知識。我國證券公司實行審批制的市場準(zhǔn)入制度。

3.對證券從業(yè)人員的監(jiān)管機(jī)制

一是建立了對證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度。二是對證券公司高管人員進(jìn)行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是強(qiáng)化證券公司高管人員的持續(xù)培訓(xùn)。

4.證券公司市場退出制度

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