一、金融市場與金融工具

考試目的

測查應(yīng)試人員是否理解：有關(guān)金融市場和金融工具等金融基本知識，是否掌握分析不同金融市場和金融工具的特性的方法，以及是否具有在有關(guān)金融市場上運(yùn)用相應(yīng)的金融工具進(jìn)行投資的能力。

考試內(nèi)容

(一)金融市場與金融工具概述

金融市場的含義，金融市場的構(gòu)成要素和主體，金融工具的類型和性質(zhì);金融市場的類型;金融市場的功能。

(二)傳統(tǒng)的金融市場及其工具

貨幣市場及其構(gòu)成，貨幣市場工具;資本市場及其構(gòu)成，資本市場工具;外匯市場及其交易類型。

(三)金融衍生品市場及其工具

金融衍生品的概念與特征，金融衍生品市場的交易機(jī)制;金融遠(yuǎn)期，金融期貨，金融期權(quán)，金融互換，信用衍生品;金融衍生品市場的發(fā)展演變。

(四)我國的金融市場及其工具

我國的金融市場及其發(fā)展;我國的貨幣市場及其工具;我國的資本市場及其工具，我國的投資基金市場及其工具;我國的外匯市場及其交易;我國的金融衍生品市場及其發(fā)展階段。

二、利率與金融資產(chǎn)定價(jià)

考試目的

測查應(yīng)試人員是否理解利率的含義與種類，利率風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)與利率期限結(jié)構(gòu)、利率決定理滄、金融資產(chǎn)定價(jià)理論，是否掌握計(jì)算現(xiàn)金流的現(xiàn)值與終埴、金融資產(chǎn)的各種收益率的方法，以及是否具有根據(jù)給定條件計(jì)算各類金融資產(chǎn)價(jià)格的能力。

考試內(nèi)容

(一)利率的計(jì)算

利率的含義與種類，單利、復(fù)利和連續(xù)復(fù)利;現(xiàn)值與終值。

(二)利率決定理論

利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)。利率的期限結(jié)構(gòu);古典利事理論，流動性偏好理論?？少F資金理論。

(三)收益率

名義收益率，實(shí)際收益率;本期收益率，到期收益率。持有期收益率。

(四)金融資產(chǎn)定價(jià)

債券定價(jià)、股票定價(jià)的方法及理論價(jià)格的推算;有效市場理論的含義和類型，資本資產(chǎn)定價(jià)理論及其假設(shè)條件，證券市場線和資本市場線的含義，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的測度，期權(quán)定價(jià)模型的主要內(nèi)容。

(五)我國的利率市場化

我國利率市場化改革的總體思路;我國利率市場化的進(jìn)程：進(jìn)一步推進(jìn)利率市場化改革的條件。

三、金融機(jī)構(gòu)與金融制度

考試目的

測查應(yīng)試人員是否理解金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)與類型，各類不同金融機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，金融制度的相關(guān)知識，我國金融機(jī)構(gòu)的類型、演變與功能，以及是否具有分析和把握金融機(jī)構(gòu)和金融制度發(fā)展趨勢的能力。

考試內(nèi)容

(一)金融機(jī)構(gòu)

金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)與職能;按照不同標(biāo)準(zhǔn)劃分的金融機(jī)構(gòu)類型及其代表性金融機(jī)構(gòu);金融機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成，存款性金融機(jī)構(gòu)、投資性金融機(jī)構(gòu)、契約性生金融機(jī)構(gòu)和政策性金融機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)及類型。

(二)金融制度

金融制度的含義和主要內(nèi)容;中央銀行制度，商業(yè)銀行制度，政策性金融制度，金融監(jiān)管制度。

(三)我國的金融機(jī)構(gòu)與金融制度

我國的金融中介機(jī)構(gòu)及其制度安排;商業(yè)銀行的特點(diǎn)及體系構(gòu)成;政策性銀行的特點(diǎn)及體系構(gòu)成;證券機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、金融資產(chǎn)管理公司、農(nóng)村信用社、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、小額貸款公司的性質(zhì)、業(yè)務(wù)特點(diǎn);各類金融機(jī)構(gòu)的資金來源與運(yùn)用、監(jiān)管部門。

我國的金融調(diào)控監(jiān)管機(jī)構(gòu)體系及其制度安排。

四、商業(yè)銀行經(jīng)營與管理

考試目的

測查應(yīng)試人員是否理解現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營與管理的基本理論和知識，是否掌握現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營與管理的方法，以及是否具有聯(lián)系實(shí)際來把握、分析和判斷我國商業(yè)銀行經(jīng)營與管理的業(yè)務(wù)運(yùn)行的能力。

考試內(nèi)容

(一)商業(yè)銀行經(jīng)營與管理概述

商業(yè)銀行經(jīng)營與管理的含義與內(nèi)容;商業(yè)銀行經(jīng)營與管理的關(guān)系;商業(yè)銀行經(jīng)營與管理的原則及其相互關(guān)系，我國商業(yè)銀行經(jīng)營與管理原則的發(fā)展變化，我國商業(yè)銀行的審慎經(jīng)營原則。

(二)商業(yè)銀行經(jīng)營

商業(yè)銀行經(jīng)營的含義與內(nèi)容;商業(yè)銀行業(yè)務(wù)運(yùn)營的傳統(tǒng)模式與新型模式的內(nèi)容及其區(qū)別，電子銀行的含義、內(nèi)容和優(yōu)勢;商業(yè)銀行市場營銷的含義，商業(yè)銀行的市場營銷策略;商業(yè)銀行負(fù)債的性質(zhì)與內(nèi)容，存款經(jīng)營的基本內(nèi)容和影響存款經(jīng)營的因素，現(xiàn)金管理的內(nèi)容;商業(yè)銀行貸款經(jīng)營的基本內(nèi)容;商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)的含義及業(yè)務(wù)種類，西方商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)的經(jīng)營觀念變化，我國商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)的經(jīng)營觀念變化，中間業(yè)務(wù)經(jīng)營的基本內(nèi)容。

(三)商業(yè)銀行管理

資產(chǎn)負(fù)債管理的含義;資產(chǎn)管理、負(fù)債管理及資產(chǎn)負(fù)債管理的基本理論;資產(chǎn)負(fù)債管理的基本原理，資產(chǎn)管理的內(nèi)容，負(fù)債管理的內(nèi)容，我國商業(yè)銀行的資產(chǎn)負(fù)債管理;商業(yè)銀行資本的定義與類型，"巴塞爾資本協(xié)議"的演進(jìn)與資本管理要求，我國的監(jiān)管資本要求與管理，經(jīng)濟(jì)資本管理的內(nèi)容;商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的成因，商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的特征與類型，商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容，"巴塞爾資本協(xié)議"的發(fā)展與商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理;商業(yè)銀行財(cái)務(wù)管理的含義和價(jià)值管理的內(nèi)容，財(cái)務(wù)管理的目標(biāo)、功能和原則，成本的含義與構(gòu)成，成本管理所遵循的原則，利潤的含義與構(gòu)成、利潤分配、增加利潤的途徑，財(cái)產(chǎn)管理的含義與內(nèi)容，財(cái)務(wù)報(bào)告及其分析，績效評價(jià);商業(yè)銀行人力資源開發(fā)與管理。

(四)改善和加強(qiáng)我國商業(yè)銀行的經(jīng)營與管理

商業(yè)銀行公司治理的含義，我國商業(yè)銀行公司治理存在的問題及完善途徑;商業(yè)銀行內(nèi)控機(jī)制的含義、基本特征和原則，建立和完善我國商業(yè)銀行內(nèi)控機(jī)制的途徑;建立科學(xué)的激勵約束機(jī)制。

五、投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營

考試目的

測查應(yīng)試人員是否理解資本市場直接金融業(yè)務(wù)，投資銀行與商業(yè)銀行性質(zhì)上的區(qū)別，是否掌握投資銀行的主要業(yè)務(wù)，以及是否具有把握和判斷當(dāng)前及今后全球和我國投資銀行業(yè)的發(fā)展趨勢的能力。

考試內(nèi)容

(一)投資銀行概述

資本市場、直接金融與投資銀行含義;投資銀行與商業(yè)銀行的經(jīng)營機(jī)制區(qū)別;投資銀行的功能。

(二)投資銀行的主要業(yè)務(wù)

投資銀行業(yè)務(wù)的主要類別;投資銀行的證券發(fā)行和承銷業(yè)務(wù);投資銀行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);投資銀行的并購業(yè)務(wù);投資銀行的自營證券投資和私募股權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)投資;投資英航的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

(三)金融危機(jī)中美國投資銀行的變化及全球投資銀行的發(fā)展趨勢;我國投資銀行的發(fā)展?fàn)顩r及趨勢

六、金融創(chuàng)新與發(fā)展

考試目的

測查應(yīng)試人員是否理解金融創(chuàng)新和發(fā)展的相關(guān)知識、金融深化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，以及是否具有分析和把握實(shí)際金融工作中所涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)、政策取向和發(fā)展動態(tài)的能力。

考試內(nèi)容

(一)金融創(chuàng)新

狹義和廣義的金融創(chuàng)新的含義;金融創(chuàng)新的理論;金融創(chuàng)新的動因;金融創(chuàng)新的主要內(nèi)容;金融創(chuàng)新的影響。

(二)金融深化

金融創(chuàng)新與金融深化的關(guān)系;金融深化的含義、原因和表現(xiàn)，金融抑制的含義和表現(xiàn)，金融管制政策的效果;金融自由化的含義、原因、條件、速度和時機(jī)、順序和過程中的金融監(jiān)管，放松管制;金融約束。

(三)金融深化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

金融深化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系;金融深化同經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的模型。

(四)我國的金融改革與金融創(chuàng)新

我國金融改革的歷程與主要內(nèi)容，我國金融改革對金融創(chuàng)新的作用;我國金融監(jiān)管制度的發(fā)展與創(chuàng)新，我國金融市場的發(fā)展與創(chuàng)新，我國金融交易技術(shù)的發(fā)展與創(chuàng)新，我國金融業(yè)務(wù)與工具的創(chuàng)新;制約我國金融創(chuàng)新的因素，我國金融創(chuàng)新的新發(fā)展。

七、貨幣供求及其均衡 .

考試目的

測查應(yīng)試人員是否理解貨幣需求、貨幣均衡等的知識，.貨幣需求理論和貨幣供給機(jī)制，以及是否具有運(yùn)用這些知識分析我國的貨幣均衡問題的能力。

考試內(nèi)容

(一)貨幣需求

貨幣需求的含義;貨幣數(shù)量論，凱恩斯的貨幣需求函數(shù)，弗里德曼的貨幣需求函數(shù)，凱恩斯的貨幣需求函數(shù)與弗里德曼的貨幣需求函數(shù)的區(qū)別。

(二)貨幣供給

貨幣供給過程;貨幣層次的劃分;多倍存款創(chuàng)造;貨幣乘數(shù)及其計(jì)算。

(三)貨幣均衡

貨幣均衡的含義;貨幣均衡的條件及標(biāo)志;貨幣均衡的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

八、通貨膨脹與通貨緊縮

考試目的

測查應(yīng)試人員是否理解通貨膨脹和通貨緊縮等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的性質(zhì)、成因與影響，是否掌握治理通貨膨脹和通貨緊縮的一般對策，以及是否具有分析和把握國內(nèi)外通貨膨脹和通貨緊縮的運(yùn)行態(tài)勢和相關(guān)對策的能力。

考試內(nèi)容

(一)通貨膨脹概述

通貨膨脹的含義;通貨膨脹的類型;通貨膨脹成因的理論分析;通貨膨脹成因的現(xiàn)實(shí)分析。

(二)通貨膨脹的治理

通貨膨脹治理的必要性;通貨膨脹治理的需求政策、供給政策、收入政策和其他措施;我國的通貨膨脹及其治理。

(三)通貨緊縮及其治理

通貨緊縮的含義與標(biāo)志;通貨緊縮的成因與危害;治理通貨緊縮的政策主張;治理通貨緊縮的財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策和其他措施。

九、中央銀行與貨幣政策

考試目的

測查應(yīng)試人員是否理解中央銀行、貨幣政策與金融宏觀調(diào)控的知識，我國中央銀行在宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控中的作用，以及是否具有分析、理解和判斷中央銀行在不同經(jīng)濟(jì)金融形勢下將如何運(yùn)用貨幣政策的能力。

考試內(nèi)容

(一)中央銀行概述

中央銀行產(chǎn)生與發(fā)展的歷史和途徑，中央銀行的相對獨(dú)立性;中央銀行的性質(zhì)與職能;中央銀行的資產(chǎn)負(fù)債表，中央銀行的業(yè)務(wù)。

(二)貨幣政策體系

金融宏觀調(diào)控的含義、前提和類型，貨幣政策的含義、基本特征和類型，金融宏觀調(diào)控機(jī)制的構(gòu)成要素、兩個領(lǐng)域和三個階段，通貨膨脹目標(biāo)制;貨幣政策的最終目標(biāo)及其相互間的矛盾，貨幣政策工具;貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的理論，貨幣政策的中介目標(biāo)和操作指標(biāo)。

(三)貨幣政策的實(shí)施

宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本內(nèi)容;貨幣政策的效應(yīng);我國的貨幣政策目標(biāo)、貨幣政策工具和貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制，近年我國的金融宏觀調(diào)控情況。

十、金融風(fēng)險(xiǎn)與金融危機(jī)會

考試目的

測查應(yīng)試人員是否理解金融風(fēng)險(xiǎn)和金融危機(jī)的概念，是否掌握金融風(fēng)險(xiǎn)管理、金融危機(jī)管理、在金融危機(jī)管理中進(jìn)行國際協(xié)調(diào)的方法，以及是否具有識別和判斷金融風(fēng)險(xiǎn)和金融危機(jī)、能夠從事金融風(fēng)險(xiǎn)管理和金融危機(jī)管理的實(shí)際運(yùn)作的能力。

考試內(nèi)容

(一) 金融風(fēng)險(xiǎn)及其管理

風(fēng)險(xiǎn)的含義與要素，金融風(fēng)險(xiǎn)的含義與要素;信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、國家風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種不同類型的金融風(fēng)險(xiǎn);內(nèi)部控制及其要素，全面風(fēng)險(xiǎn)管理及其架構(gòu)，金融風(fēng)險(xiǎn)管理的流程;信用風(fēng)險(xiǎn)管理、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)等市場風(fēng)險(xiǎn)管理，操作風(fēng)險(xiǎn)管理，流動性風(fēng)險(xiǎn)管理，法律風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，國家風(fēng)險(xiǎn)管理;聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理;"巴塞爾新資本協(xié)議"和"巴塞爾資本協(xié)議Ⅲ"的內(nèi)容和要求;我國的金融風(fēng)險(xiǎn)管理。

(二)金融危機(jī)及其管理

金融危機(jī)的含義與類型;導(dǎo)致金融危機(jī)的內(nèi)部性因素和外部性因素;金融危機(jī)管理中宏觀審慎監(jiān)管體系的構(gòu)建，金融安全網(wǎng)的構(gòu)建，金融危機(jī)管理的國際協(xié)調(diào)與合作。

十一、金融監(jiān)管及其協(xié)調(diào)

考試目的

測查應(yīng)試人員是否理解金融監(jiān)管體系的架構(gòu)和金融監(jiān)管的主要內(nèi)容，是否掌握在金融監(jiān)管中進(jìn)行國內(nèi)和國際協(xié)調(diào)的方法，以及是否具有認(rèn)識和把握國內(nèi)外金融監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)運(yùn)作與發(fā)展態(tài)勢的能力。

考試內(nèi)容

(一)金融監(jiān)管概述

金融監(jiān)管的含義、目標(biāo)和基本原則;金融監(jiān)管的理論;我國金融監(jiān)管的發(fā)展階段及各自的特征。

(二)金融監(jiān)管的框架和內(nèi)容

銀行業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容，銀行業(yè)監(jiān)管的基本方法;證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容;保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容。

(三)金融監(jiān)管的國內(nèi)協(xié)調(diào)

金融監(jiān)管與貨幣政策的協(xié)調(diào);分業(yè)監(jiān)管制度下不同金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)。

(四)金融監(jiān)管的國際協(xié)調(diào)

金融監(jiān)管國際協(xié)調(diào)的背景、方式與機(jī)制;我國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)與他國、國際性金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào);銀行業(yè)的國際監(jiān)管;證券業(yè)的國際監(jiān)管;保險(xiǎn)業(yè)的國際監(jiān)管。

十二、國際金融及其管理

考試目的

測查應(yīng)試人員是否理解匯率及其決定與變動的原理、匯率制度的知識、國際收支的知識、國際儲備的知識、國際貨幣體系的知識、離岸金融市場及其結(jié)構(gòu)、外匯管理與外債管理的知識，是否掌握國際收支不均衡的調(diào)節(jié)、國際儲備管理、外匯與外債管理的方法，以及是否具有分析和判斷匯率決定與變動、國際收支不均衡的調(diào)節(jié)、國際儲備管理、外匯與外債管理的現(xiàn)實(shí)運(yùn)行與發(fā)展規(guī)律的能力。

考試內(nèi)容

(一)匯率

匯率的概念;金本位制和紙幣制度等不同貨幣制度下的匯率決定基礎(chǔ);官方匯率變動、市場匯率變動的形式，匯率變動的決定因素;匯率變動的經(jīng)濟(jì)影響;匯率制度的含義與不同類型，我國人民幣匯率制度的演進(jìn)與改革。

(二)國際收支及其調(diào)節(jié)

國際收支的含義，國際收支平衡表;國際收支均衡與不均衡的含義，國際收支不均衡的類型;國際收支不均衡調(diào)節(jié)的必要性，國際收支不均衡調(diào)節(jié)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，國際收支不均衡調(diào)節(jié)的微觀政策措施，國際收支不均衡調(diào)節(jié)中內(nèi)部均衡與外部均衡的兼顧;我國的國際收支不均衡及其調(diào)節(jié)。

(三)國際儲備及其管理

國際儲備的含義和構(gòu)成;國際儲備的功能;國際儲備的總量管理和結(jié)構(gòu)管理，外匯儲備的管理模式;我國的國際儲備及其管理。

(四)國際貨幣體系

國際金本位制的形成與崩潰，國際金本位制的內(nèi)容與特征;布雷頓森林體系的建立與崩潰，布雷頓森林體系的內(nèi)容與特征;牙買加體系的建立與發(fā)展，牙買加體系的內(nèi)容與特征;歐洲貨幣一體化的進(jìn)程與內(nèi)容。

(五)離岸金融市場

離岸金融市場的含義，離岸金融中心的類型;歐洲貨幣市場的含義，歐洲貨幣市場的特點(diǎn)，歐洲貨幣市場的構(gòu)成;歐洲銀行同業(yè)拆借市場的業(yè)務(wù)，歐洲中長期信貸市場的業(yè)務(wù)，歐洲債券的含義，歐洲債券與外國債券的區(qū)別，歐洲債券市場的業(yè)務(wù)。

(六)外匯管理與外債管理

外匯管理的含義、目的與弊端;貨幣可兌換的含義與類型，經(jīng)常項(xiàng)目可兌換的標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)容，資本項(xiàng)目可兌換的含義、條件與順序安排;我國外匯管理體制的改革，人民幣經(jīng)常項(xiàng)目可兌換條件下的經(jīng)常項(xiàng)目管理，人民幣經(jīng)常項(xiàng)目可兌換條件下的資本項(xiàng)目管理;外債與外債管理的概念，外債總量管理的核心要求、主要監(jiān)測指標(biāo)和國際通行警戒線，外債結(jié)構(gòu)管理的核心要求和主要內(nèi)容;我國的外債情況與外債管理制度。

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