「背景」某工程，建設(shè)單位與甲施工單位按照《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》簽訂了施工合同。經(jīng)建設(shè)單位同意，甲施工單位選擇了乙施工單位作為分包單位。在合同履行中，發(fā)生了如下事件。

事件1：在合同約定的工程開工日前，建設(shè)單位收到甲施工單位報(bào)送的《工程開工報(bào)審表》后即予處理：考慮到施工許可證已獲政府主管部門批準(zhǔn)且甲施工單位的施工機(jī)具和施工人員已經(jīng)進(jìn)場(chǎng)，便審核簽認(rèn)了《工程開工報(bào)審表》并通知了項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

事件2：在施工過程中，甲施工單位的資金出現(xiàn)困難，無法按分包合同約定支付乙施工單位的工程款。乙施工單位向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出了支付申請(qǐng)。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)受理并征得建設(shè)單位同意后，即向乙施工單位簽發(fā)了付款憑證。

事件3：專業(yè)監(jiān)理工程師在巡視中發(fā)現(xiàn)，乙施工單位施工的某部位存在質(zhì)量隱患，專業(yè)監(jiān)理工程師隨即向甲施工單位簽發(fā)了整改通知。甲施工單位回函稱，建設(shè)單位已直接向乙施工單位付款，因而本單位對(duì)乙施工單位施工的工程質(zhì)量不承擔(dān)責(zé)任。

事件4：甲施工單位向建設(shè)單位提交了工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告后，建設(shè)單位于2003年9月20日組織勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位竣工驗(yàn)收，工程竣工驗(yàn)收通過，各單位分別簽署了質(zhì)量合格文件。建設(shè)單位于2004年3月辦理了工程竣工備案。因使用需要，建設(shè)單位于2003年10月初要求乙施工單位按其示意圖在已驗(yàn)收合格的承重墻上開車庫(kù)門洞，并于2003年10月底正式將該工程投入使用。2005年2月該工程給排水管道大量漏水，經(jīng)監(jiān)理單位組織檢查，確認(rèn)是因開車庫(kù)門洞施工時(shí)破壞了承重結(jié)構(gòu)所致。建設(shè)單位認(rèn)為工程還在保修期，要求甲施工單位無償修理。建設(shè)行政主管部門對(duì)責(zé)任單位進(jìn)行了處罰。

「問題」1.指出事件1中建設(shè)單位做法的不妥之處，說明理由。

「解答」不妥之處：建設(shè)單位接受并簽發(fā)甲施工單位報(bào)送的開工報(bào)審表（1分）；

理由：開工報(bào)審表應(yīng)報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（1分），由總監(jiān)理工程師簽發(fā)（1分），并報(bào)建設(shè)單位（1分）。

根據(jù)《建設(shè)工程信息管理》47頁1.工程開工/復(fù)工報(bào)審表，申請(qǐng)開工時(shí)，承包單位認(rèn)為已經(jīng)具備開工條件時(shí)向項(xiàng)目監(jiān)理部申報(bào)“工程開工報(bào)審表”，監(jiān)理工程師審核后認(rèn)為具備開工條件時(shí)，由總監(jiān)理工程師簽署意見，報(bào)建設(shè)單位。所以，題目中甲施工單位直接把《工程開工報(bào)審表》報(bào)送建設(shè)單位的作法不妥，建設(shè)單位不應(yīng)接受。建設(shè)單位簽發(fā)甲施工單位報(bào)送的《工程開工報(bào)審表》的作法也不妥，因?yàn)楹灠l(fā)《工程開工報(bào)審表》是總監(jiān)理工程師的權(quán)力。

「問題」2.指出事件2中項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)做法的不妥之處，說明理由。

「解答」不妥之處：項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)受理乙施工單位的支付申請(qǐng)（1分），并簽發(fā)付款憑證（1分）； 理由：乙施工單位和建設(shè)單位沒有合同關(guān)系（1分）。

根據(jù)《建設(shè)工程合同管理》170頁分包合同的管理關(guān)系，業(yè)主不是分包合同的當(dāng)事人，與分包商沒有任何合同關(guān)系，因此業(yè)主對(duì)分包合同的管理主要表現(xiàn)為對(duì)分包工程的批準(zhǔn)。按照分包合同的支付程序，分包商的支付報(bào)表應(yīng)報(bào)送承包商，經(jīng)承包商代表審核后，將其列入主合同的支付報(bào)表內(nèi)一并提交工程師批準(zhǔn)。從這一點(diǎn)來看，分包商不應(yīng)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出支付申請(qǐng)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)收到分包商的支付申請(qǐng)也不應(yīng)受理，更不能批準(zhǔn)業(yè)主直接向分包商付款，因?yàn)樗麄冎g不存在合同關(guān)系。在教材112頁工程分包中，明確指出發(fā)包人未經(jīng)承包人同意不得以任何形式向分包人支付各種工程款項(xiàng)，分包人完成施工任務(wù)的報(bào)酬只能依據(jù)分包合同由承保人支付。

「問題」3.在事件3中甲施工單位的說法是否正確？為什么？

「解答」不正確（0.5分），分包單位的任何違約行為或疏忽影響了工程質(zhì)量，總承包單位承擔(dān)連帶責(zé)任（1分）。

根據(jù)《建筑法》第55條，建設(shè)工程實(shí)行總承包的，工程質(zhì)量由總承包單位負(fù)責(zé)，總承包單位將工程分包的，應(yīng)對(duì)分包工程的質(zhì)量與分包單位承擔(dān)連帶責(zé)任。《建設(shè)工程合同管理》教材112頁工程的分包中明確指出，工程分包不能解除承包人的任何責(zé)任和義務(wù)，分包單位的任何違約行為或疏忽影響了工程質(zhì)量，總承包單位承擔(dān)連帶責(zé)任。

「問題」4.根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》，指出事件4中建設(shè)單位做法的不妥之處，說明理由。

「解答」（1）不妥之處：未按時(shí)限備案（0.5分）； 理由：應(yīng)在驗(yàn)收合格后15日內(nèi)（1.5 分）備案。

首先工程竣工驗(yàn)收的程序是要注意的，題目中的驗(yàn)收程序正確，具體可參考《建設(shè)工程合同管理》教材124頁。之后的備案就存在時(shí)間的問題。按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第49條，建設(shè)單位應(yīng)自工程竣工驗(yàn)收合格之日起15日內(nèi)辦理竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等相關(guān)文件的備案。跟這個(gè)時(shí)間容易混淆的是根據(jù)《建設(shè)工程信息管理》33頁檔案驗(yàn)收與移交的規(guī)定，竣工驗(yàn)收后3個(gè)月內(nèi)移交檔案。

（2）不妥之處：要求乙施工單位在承重墻上按示意圖開車庫(kù)門洞（0.5分）；理由：開車庫(kù)門洞應(yīng)經(jīng)原設(shè)計(jì)單位或具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的設(shè)計(jì)單位提出設(shè)計(jì)方案（1.5分）。

由于已經(jīng)竣工驗(yàn)收，可以視為裝修工程。在承重墻上開車庫(kù)門洞屬于工程設(shè)計(jì)變更，按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第15條，涉及建筑主體和承重結(jié)構(gòu)變動(dòng)的裝修工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在施工前委托原設(shè)計(jì)單位或具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位提出設(shè)計(jì)方案；沒有設(shè)計(jì)方案的，不得施工。因此，建設(shè)單位要求乙施工單位按照示意圖（不是圖紙）施工的做法是錯(cuò)誤的。

「問題」5.根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》，建設(shè)行政主管部門是否應(yīng)該對(duì)建設(shè)單位、監(jiān)理單位、甲施工單位和乙施工單位進(jìn)行處罰？并說明理由。

「解答」（1）對(duì)建設(shè)單位應(yīng)予處罰（0.5分）； 理由：未按時(shí)備案（1分），擅自在承重墻上開車庫(kù)門洞（1分）。

根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》，第56條，建設(shè)單位有未及時(shí)辦理備案的行為的，責(zé)令改正，處20萬以上50萬以下的罰款。第69條，涉及建筑主體和承重結(jié)構(gòu)變動(dòng)的裝修工程，沒有設(shè)計(jì)方案擅自施工的，責(zé)令改正，處50萬以上100萬以下的罰款，房屋使用者在裝修過程中擅自變動(dòng)房屋建筑主體結(jié)構(gòu)和承重結(jié)構(gòu)的，責(zé)令改正，處5萬以上10萬以下的罰款。造成損失的依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

（2）對(duì)監(jiān)理單位不應(yīng)處罰（0.5分）；理由：監(jiān)理單位無過錯(cuò)（0.5分）

（3）對(duì)甲施工單位不應(yīng)處罰（0.5分）； 理由：甲施工單位無過錯(cuò)（0.5分）

很多考生容易忽視這兩個(gè)單位，因?yàn)樗麄儾皇芴幜P。其實(shí)按照問題的要求，一個(gè)單位接著一個(gè)單位的回答就不會(huì)漏掉了。另外，就是理由，每個(gè)單位都要說明理由，不受處罰也是有理由的，因?yàn)闆]有過錯(cuò)。

（4）對(duì)乙施工單位應(yīng)予處罰（0.5分）；理由：無設(shè)計(jì)方案施工（1分）。

根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第28條，施工單位必須按照工程設(shè)計(jì)圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工，不得擅自修改工程設(shè)計(jì)，不得偷工減料。乙施工單位按照建設(shè)單位示意圖施工的做法錯(cuò)誤的。按照罰則，第64條，施工單位有不按照工程設(shè)計(jì)圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工的行為的，應(yīng)責(zé)令改正，處工程合同價(jià)款2%以上4%以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)或吊銷資質(zhì)等級(jí)證書。

「復(fù)習(xí)提示」關(guān)于法律法規(guī)的復(fù)習(xí)：對(duì)于違反法規(guī)的做法挑出來不難，難的是回答為什么，這就要對(duì)法規(guī)的內(nèi)容熟悉，多讀幾遍法條就會(huì)準(zhǔn)確一些，不能忽視《建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)法規(guī)文件匯編》這本教材，特別是其他教材中經(jīng)常提到的一些條文。復(fù)習(xí)的時(shí)候要注意不同的單位哪些做法是錯(cuò)誤的，哪些做法是要承擔(dān)責(zé)任的，哪些做法是要處罰的。

關(guān)于文檔實(shí)務(wù)的復(fù)習(xí)，大家不能忽視《建設(shè)工程信息管理》這個(gè)科目，雖然客觀題可能出題不多，但在作案例分析的時(shí)候，涉及的就比較多了，特別是第三章。復(fù)習(xí)的時(shí)候要注意每個(gè)文檔是由誰報(bào)給誰的，誰審核，誰簽字，有沒有日期的限制等。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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