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法律風險控制“三部曲”

核心提示：就目前現(xiàn)狀來看，施工企業(yè)二級單位的法律失控是導致企業(yè)法律風險增加的重要因素，因此，就二級單位的法律風險采取“三部曲”的控制對策顯得尤為重要。

所謂施工企業(yè)二級單位，指的是大型施工企業(yè)所屬的分局或施工局。從實踐上看，它們是貫徹落實企業(yè)法律風險控制工作的主體，具有直接管控自身和施工項目法律風險的責任，因此，二級單位的法律風險失控是導致企業(yè)法律風險增加的重要因素。所以說筆者以為，應(yīng)當從以下三方面加強工作，采取“三部曲”的控制對策。從而在真正意義上遏制法律風險。

強化法律風險控制的基礎(chǔ)工作

所謂“防患于未然”，而這一環(huán)節(jié)正是法律風險控制工作始終處于積極、有效和穩(wěn)健運作的重要保證。二級單位具有經(jīng)營管理和項目管理的多重功能，法律風險存在著范圍廣和層次多，因此，在基礎(chǔ)工作的強化中，可以通過制度化、專業(yè)化、體系化建設(shè)，使法律風險控制工作達到全方位覆蓋和長期有效進行的目的。

加強制度建設(shè)。目前在企業(yè)這一層面，法律風險控制制度相對較全，但是二級單位的法律風險控制制度還較為缺乏，特別是基礎(chǔ)性的程序制度等建立的較少。這就使得一些工作經(jīng)常處于放任狀態(tài)，由此而導致風險的產(chǎn)生。二級單位需要建立健全法律風險控制工作的有關(guān)制度，如法律顧問工作制度、崗位權(quán)責制度、決策制度、請示報告制度、風險評估制度、專業(yè)工作制度、報表制度、檔案制度、獎懲制度等，使各項工作有章可循，始終處于受控狀態(tài)。

明確控制法律風險內(nèi)容及其方法。考慮到二級單位工作的特點，法律風險控制工作至少應(yīng)當包括決策風險、招投標風險、合同簽署階段風險、合同履行階段的風險、風險事件的處置風險等內(nèi)容。要從專業(yè)管理的角度，以具體的制度為依據(jù)，對不同級別的風險采取不同的處置方法。在具體工作中可視需要，原則上可選擇風險回避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險保留等措施。

建立法律風險控制流程。這是使風險控制工作得以有效落實的重要措施。原則上按以下工作流程處置法律風險：確定風險事項控制目標；進行風險事項識別；進行風險事項評估；進行風險事項決策；進行風險事項處置；進行風險事項報告；進行風險事項監(jiān)督、考核等。

注重決策過程中的法律風險控制

控制決策法律風險是從源頭控制企業(yè)風險的必然要求。由于二級單位大量的工作由企業(yè)委托進行，其工作結(jié)果直接由工程局承擔，同時，既使二級單位無權(quán)決定的事項，只要二級單位決策并實施的，由此產(chǎn)生的法律責任，在符合法律規(guī)定的情況下，都需要由企業(yè)法人承擔。從這一意義上說，控制好二級單位決策中的法律風險，對二級單位和企業(yè)都具有重要意義。特別是二級單位管控的施工項目，盡管以企業(yè)法人名義設(shè)立，實則由二級單位具體履行合同，其經(jīng)營過程中的決策法律風險控制也就更為重要。有鑒于此：

二級單位應(yīng)當建立和嚴格執(zhí)行相應(yīng)決策制度。對可能產(chǎn)生法律后果的事項，如合同的履行、變更等，以制度的形式確定為決策內(nèi)容。建立分級決策制度，對重要的法律事項，應(yīng)當由專業(yè)人員進行事先的分析論證，先由專業(yè)會議進行研究，最后由二級單位討論決定。要充分發(fā)揮法律、經(jīng)濟、技術(shù)人員在決策中的作用，研討相關(guān)問題應(yīng)當尊重他們的意見。

應(yīng)當按照風險等級對風險事項進行決策。參照下一級會議的決策建議、可行性報告、評估報告、風險事項預(yù)案等依據(jù)，對風險事項進行等級分類并作出相應(yīng)決策：高度風險事項，必須有可靠的降低、分擔轉(zhuǎn)移措施后，方可保留處置；一般風險，需要引起關(guān)注，必要時進行一定的處置；正常風險，屬于生產(chǎn)經(jīng)營中必然發(fā)生的固有風險，無須采取特別管理措施。

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