單項(xiàng)選擇題

1、下列有關(guān)公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是( )。

A、必須是向特定對(duì)象發(fā)行股票

B、向累計(jì)超過(guò)150人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開(kāi)發(fā)行股票

C、向累計(jì)超過(guò)100人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開(kāi)發(fā)行股票

D、公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考核公開(kāi)發(fā)行證券的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：

(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券;(2)向累計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，因此選項(xiàng)A、B、C均不正確。發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人，因此選項(xiàng)D是正確的。

2、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，下列不屬于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件是( )。

A、具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B、最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報(bào)酬率達(dá)到10%以上

C、具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

D、最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考核公開(kāi)發(fā)行新股的條件。根據(jù)《證券法》規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);

(2)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;

(3)最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;

(4)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

3、甲有限責(zé)任公司擬公開(kāi)發(fā)行公司債券，下列有關(guān)該公司資產(chǎn)額的表述中，符合《證券法》規(guī)定公開(kāi)發(fā)行公司債券條件的是( )。

A、該公司總資產(chǎn)額為人民幣3000萬(wàn)元

B、該公司凈資產(chǎn)額為人民幣3000萬(wàn)元

C、該公司總資產(chǎn)額為人民幣6000萬(wàn)元

D、該公司凈資產(chǎn)額為人民幣6000萬(wàn)元

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考核有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券的條件。根據(jù)規(guī)定，有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)不得低于6000萬(wàn)元。

4、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理股票發(fā)行申請(qǐng)文件之日起一定期間內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定，該期間應(yīng)當(dāng)為( )。

A、15日

B、1個(gè)月

C、3個(gè)月

D、6個(gè)月

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考核股票發(fā)行的核準(zhǔn)期限。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理股票發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的決定。

5、下列有關(guān)證券投資基金的發(fā)行，不正確的說(shuō)法是(　)。

A、證券投資基金由基金管理人依法募集

B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

C、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)

D、基金募集期限滿，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考核證券投資基金發(fā)行的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金募集期限滿，封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)當(dāng)達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額。

6、下列各項(xiàng)中，符合股份有限公司股票上市條件的是( )。

A、公司股本總額不少于人民幣6000萬(wàn)元

B、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

C、公司最近1年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

D、必須是國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考核股票上市的條件。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上，因此選項(xiàng)B是正確的;(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

7、下列屬于證券投資基金上市的條件是( )。

A、基金合同期限為3年以上

B、基金募集金額不低于1億元人民幣

C、基金持有人不少于2000人

D、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考核證券投資基金上市的條件。根據(jù)規(guī)定，證券投資基金上市的，基金合同期限為5年以上，因此選項(xiàng)A是錯(cuò)誤的?；鹉技痤~不低于2億元人民幣;因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。基金持有人不少于1000人，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

8、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，該公司發(fā)生下列各項(xiàng)情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為重大事件發(fā)布臨時(shí)報(bào)告，其中不包括( )。

A、公司副經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

B、更換公司董事長(zhǎng)

C、持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化

D、更換公司總經(jīng)理

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考核上市公司的重大事件。公司的董事，1/3以上的監(jiān)事，或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于上市公司的重大事件，應(yīng)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告。持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的，屬于重大事件。

9、王某委托證券公司進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，證券公司為了謀取傭金收入，誘使王某進(jìn)行了一些不必要的證券買(mǎi)賣(mài)，該證券公司的行為屬于( )。

A、欺詐客戶行為

B、內(nèi)幕交易行為

C、操縱市場(chǎng)行為

D、信用交易行為

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考核禁止交易的行為。根據(jù)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員為了謀取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)的行為屬于欺詐客戶的行為。

10、收購(gòu)要約的期限不得少于( )日，并不得超過(guò)( )日。

A、20 60

B、30 60

C、10 30

D、30 90

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考核收購(gòu)要約的期限。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。

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