【摘要】2024年5月證券行業(yè)預約測試時間為5月12日，第一階段報名時間為4月22日15時至4月26日15時，第二階段報名時間為4月28日15時至4月30日12時，網(wǎng)上報名官網(wǎng)為中國證券業(yè)協(xié)會(www.sac.net.cn)，退費時間為4月24日15時至4月30日12時，準考證打印時間為5月8日15時起。

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關于2024年5月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價預約測試的公告

現(xiàn)將2024年5月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價預約測試(下稱測試)有關事項公告如下:

一、測試安排

(一)時間安排

測試日期:2024年5月12日

第一階段報名時間:2024年4月22日15時至4月26日15時(面向行業(yè)機構(gòu)擬任高管報名)

第二階段報名時間:2024年4月28日15時至4月30日12時(面向證券公司、證券公司另類子公司從業(yè)人員和符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》第七條規(guī)定的其他人員報名)

退款時間: 2024年4月24日15時至4月30日12時

準考證打印時間:2024年5月8日15時

(二)測試地點

第一階段報考人員測試地點為北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳36個城市,測試地點以準考證為準。

第二階段報考人員測試地點為北京、上海、深圳、廣州、濟南、西安、南京、成都8個城市,測試地點以準考證為準。

提示:如果報名后考區(qū)不能正常組織測試,協(xié)會將取消當?shù)販y試,并為已報考考生辦理退款。

(三)測試科目及范圍

1、高級管理人員水平評價測試:

科目1: 證券公司高級管理人員水平評價測試,參見《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱(2022)》

科目2:證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試,參考《證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2022)》

2、從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的一般業(yè)務水平評價測試:

科目3:證券市場基本法律法規(guī),參見《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試大綱(2023)》

科目4:金融市場基礎知識,參見《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試大綱(2023)》詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

(四)測試場次安排

(五)測試形式及測試題型

測試采取閉卷機考形式,題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測試題量均為120題,試卷正確率達到60%以上,即為該科目達到基本要求。高級管理人員水平評價測試、一般業(yè)務水平評價測試時間均為120分鐘。

(六)測試費用

測試費用:61元/科,交費方式:網(wǎng)上交費。

二、測試報名條件

證券公司高級管理人員水平評價測試面向證券公司、證券公司另類子公司、證券投資咨詢公司、證券財務顧問公司擬任董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員。

證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試面向證券評級公司擬任高級管理人員。按照2021年2月發(fā)布的《證券市場資信評級業(yè)務管理辦法》,資信評級機構(gòu)高級管理人員具備條件由應當通過調(diào)整為鼓勵通過證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試。

一般業(yè)務水平評價測試面向證券公司、證券公司另類子公司的擬任董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員和符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》(下稱《測試細則》)第七條規(guī)定的其他人員。

三、報名方式

報名第一階段,請各公司預先將擬任高管考生基本信息錄入到報名系統(tǒng)中,通過協(xié)會報名審核的考生方可登錄報名系統(tǒng)完成報名流程。

報名第二階段,報名按照時間優(yōu)先、交費優(yōu)先的原則,各考區(qū)機位有限,報完即止。請各證券公司、證券公司另類子公司預先將考生基本信息錄入到報名系統(tǒng)中(預報名開始時間為2024年4月26日15時),考生方可登錄報名系統(tǒng)完成報名流程。

四、測試紀律要求

(一)考生須持準考證和報名時所填寫的有效證件參加測試。身份證過期或遺失者,可持社會保障卡、公安機關出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片,且加蓋公安機關印章)參加測試,其他證件一律不得入場。

(二)考生進入考場須按照監(jiān)考人員要求就座。

(三)測試時考生手機應關閉并按考場要求放在指定位置,桌面只允許放置準考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。

(四)紙質(zhì)準考證和草稿紙不得帶離考場,否則將按一般違規(guī)行為進行處理。

五、測試成績

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試成績單在協(xié)會網(wǎng)站測試成績查詢窗口下載、打印。測試科目的成績自取得之日起三十六個月內(nèi)有效?！稖y試細則》發(fā)布前,參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項業(yè)務類資格考試相關科目測試的人員,其成績長期有效。如對測試有異議,考生應當在成績公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會提出,否則將不予受理。

六、測試違規(guī)處理

測試人員發(fā)生違規(guī)行為的,協(xié)會將根據(jù)違規(guī)行為的嚴重程度給予如下處理:包括取消當場測試成績、取消當次全部測試成績,禁考十二個月至六十個月或認定不適合從事相關業(yè)務等措施,違規(guī)信息亦將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制;對于在協(xié)會登記的證券從業(yè)人員嚴重或特別嚴重違規(guī)的,協(xié)會將根據(jù)相關規(guī)定采取紀律處分。紀律要求、違規(guī)處理和違規(guī)申辯詳見《測試細則》

(https://www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_57084.html)。

七、特別提示

(一)測試報名、準考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站(www.sac.net.cn),考生應避免登錄其他網(wǎng)站操作,以免泄漏個人信息。

(二)協(xié)會不舉辦考前培訓,不出版測試輔導材料,也從未授權(quán)任何機構(gòu)及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料,請廣大考生提高警惕,以免上當受騙。

(三)測試過程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考人員或協(xié)會舉報。

(四)協(xié)會已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會建立違規(guī)考生信息交互機制,對失信考生實施聯(lián)合懲戒,禁考期內(nèi)也將無法報名參加基金業(yè)協(xié)會組織的各項測試。

(五)測試期間,考點將提供有效安全間隔距離的座位,同時安排專人在測試間歇對考場進行消毒。

八、測試咨詢

如有疑問,請登錄協(xié)會網(wǎng)站查詢常見問題及解答,亦可通過網(wǎng)報平臺在線咨詢。

特此公告

中國證券業(yè)協(xié)會

2024年4月16日

來源：中國證券業(yè)協(xié)會（https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/202404/t20240416_63894.html）

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