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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):期貨糾紛問(wèn)題的規(guī)定
第三十條 期貨公司進(jìn)行混碼交易的,客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶(hù)交易指令入市交易的,客戶(hù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。
混碼交易是通過(guò)他人的交易編碼完成的,投資者往往在與期貨公司的糾紛處理以及訴訟過(guò)程中,從自己名下編碼無(wú)交易的表面現(xiàn)象出發(fā),認(rèn)為期貨經(jīng)紀(jì)公司在代理自己的期貨交易時(shí),并沒(méi)有將自己下達(dá)的交易指令按規(guī)定代理進(jìn)場(chǎng)通過(guò)交易所系統(tǒng)撮合成交,而是為了其他目的私下對(duì)沖了,進(jìn)而推測(cè)期貨公司提供給自己的一系列成交確認(rèn)憑證全部是虛假的,從而得出期貨公司"欺詐"自己的結(jié)論,并希望借此將自己所有虧損全部通過(guò)訴訟挽回。
例題:
期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令,除客戶(hù)認(rèn)可的以外,交易的后果由期貨公司承擔(dān),并按下列( )方式分別處理。
A、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)。
B、交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,少于指令數(shù)量的部分,由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。
C、交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。
D、交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)盈利由期貨公司和客戶(hù)平均分擔(dān)。
答案:ABC
六、透支交易責(zé)任
第三十一條 期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng),應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。
期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下,允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng),應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。
審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。
透支交易的概念與認(rèn)定
第三十二條 期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。
客戶(hù)的交易保證金不足,期貨公司未按約定通知客戶(hù)追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶(hù)透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。
未按規(guī)定通知追加保證金的賠償責(zé)任和賠償額度
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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