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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習(xí)題

11.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（ ）。

A.《高級管理人員情況表》

B.《主要部門負責(zé)人情況表》

C.《從業(yè)人員情況表》

D.《人員工資情況表》

12.期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（ ）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

A.2%

B.5%

C.3%

D.6%

13.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。

A.高級管理人員情況表

B.變更注冊資本申請書

c.變更注冊資本的詳細方案

D.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

14.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的（ ）。

A.損益表、現(xiàn)金流量表

B.資產(chǎn)負債表、損益表

c.資產(chǎn)負債表、風(fēng)險監(jiān)管報表

D.現(xiàn)金流量表、風(fēng)險監(jiān)管報表

15.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.5%

B.100%

C.50%

D.70%

16.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（ ），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉

C.交易記錄和持倉

D.保證金和客戶資料

17.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)近（ ）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

18.期貨公司變更住所，不需要向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料是（ ）。

A.變更住所申請書

B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

C.變更住所的詳細計劃

D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗合格證明

19.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（ ）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

20.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)申請日前（ ）符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

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