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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：期貨糾紛問題的規(guī)定

關(guān)于強(qiáng)制平倉的幅度(超量平倉)與賠償：

對(duì)經(jīng)紀(jì)公司來說，如果客戶不追加保證金，經(jīng)紀(jì)公司即享有強(qiáng)行平倉的權(quán)利，但這一權(quán)利在行使的時(shí)候，就要受到一定的制約：首先，經(jīng)紀(jì)公司要避免客戶損失的擴(kuò)大，不能因此而造成客戶更大的損失;其次，平倉數(shù)量要與應(yīng)增加保證金比例基本相當(dāng)，不能過多地平掉客戶的持倉。那么，多少才算相當(dāng)?多平掉3至5手，算不算基本相當(dāng)?對(duì)此，我們認(rèn)為，如果客戶持倉有10手，平掉2手就不再虧損，如果平掉5手，肯定就是超量平倉了。但如果客戶持倉1000手，應(yīng)當(dāng)平掉100手左右，而你平掉105手，那也應(yīng)當(dāng)算基本相當(dāng)。關(guān)鍵要看平倉量占持倉量的比例，如果多平掉的倉位占1%至2%，或比例更少一些，就應(yīng)當(dāng)視為合適;但如果平倉量過大，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為超量平倉，經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)對(duì)超量部分承擔(dān)賠償責(zé)任。

例題：

期貨公司的交易保證金不足，又未能按照期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，( )

A、按交易規(guī)則的規(guī)定辦理

B、規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的損失由期貨公司承擔(dān)

C、按期貨交易管理?xiàng)l例相關(guān)規(guī)定辦理

D、按期貨公司管理?xiàng)l例相關(guān)規(guī)定辦理

答案：AB

八、實(shí)物交割責(zé)任

第四十二條　交割倉庫未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第四十三條　期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第四十四條　在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。

構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;具有合同法第九十四條第(四)項(xiàng)規(guī)定情形的，對(duì)方有權(quán)要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。

征購或者競(jìng)賣失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任。

第四十五條　在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

第四十六條　買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為其對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。

第四十七條　交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。

期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。

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