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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習(xí)題

11.期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（ ）申請(qǐng)材料。

A.間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表

B.擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議

c.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否 為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的會(huì)計(jì)意見書

12.期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合-9歹t]（ ）條件。

A.變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最高限額

B.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān) 管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C.變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額

D.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈利潤(rùn)和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān) 管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

13.期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向 中IN證i'N會(huì)提交下列（ ）申請(qǐng)材料。

A.變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書 尺斤

B.董事會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

c.股東變更出資的合同以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

D.變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案

14.期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（ ）申請(qǐng)材料。

A.變更法定代表人申請(qǐng)書

B.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的從其規(guī)定

C.擬任法定代表人任職資格證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料

15.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近l年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

16.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（ ）申請(qǐng)材料。

A.妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告

B.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

D.變更住所通知書

17.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ）條件。

A.申請(qǐng)日前6個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)日前3個(gè) 月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

C.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

18.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（ ）申請(qǐng)材料。

A.設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書

B.擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件

C.申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

19.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（ ）申請(qǐng)材料。

A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書

B.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃

C.對(duì)客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告

D.擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明

20.期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列（ ）申請(qǐng)材料。

A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書

B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活 動(dòng)的情況報(bào)告

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

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