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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1.具有從事期貨業(yè)務(wù)（   ）以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.3年 B.5年 C.8年 D.10年

2.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（   ）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)工作日 B.3個(gè)工作日

C.5個(gè)工作日 D.7個(gè)工作日

3.期貨公司可以在公司董事長失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（   ）。

A.2個(gè)月 B.3個(gè)月

C.6個(gè)月 D.12個(gè)月

4.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10％支付"手續(xù)費(fèi)"。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取"手續(xù)費(fèi)"400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（   ）。

A.走私罪 B.洗錢罪

C.逃匯罪 D.單位受賄罪

5.某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為（   ）。

A.受賄罪           

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪       

D.受賄罪與敲詐勒索罪

6.下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（   ）。

A.維護(hù)客戶和公司的合法利益

B.保護(hù)客戶、中小股東的利益

C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)

D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

7.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（   ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1個(gè)工作日

B.2個(gè)工作日

C.3個(gè)工作日

D.5個(gè)工作日

8.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（   ）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.銀監(jiān)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

9.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（   ）內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1個(gè)工作日 B.2個(gè)工作日

C.3個(gè)工作日 D.5個(gè)工作日

10.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場情況調(diào)整（   ）標(biāo)準(zhǔn)。

A.傭金 B.準(zhǔn)備金

C.儲(chǔ)備金 D.保證金

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