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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習題

31.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應當立即書面通知（ ），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

32.期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開（ ）次會議。

A.1 B3

C.2 D.5

33.期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金 安全存管監(jiān)控的各項要求。

A.客戶保證金安全存管制度

B人事管理制度

C.財務管理制度

D.績效管理制度

34.獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除（ ）以外的其職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可 能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

A.總經(jīng)理

B監(jiān)事

C.董事

D.高管

35.具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和 獨資期貨公司等應當設（ ）。

A.非執(zhí)行董事 .

B.執(zhí)行董事

C.內部董事

D.獨立董事

36.期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（ ）。

A.知情權

B收益權

C.分紅權

D.決策權

37.期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制 等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人（ ）。

A.應當承擔的責任與相應的責任追究程序

B.應當承擔的責任

C.的免責條款

D.賠償額度

38.期貨公司應當設（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、 風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.首席財務官

B首席風險官

C.首席執(zhí)行官

D.首席信息官

39.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（ ）報告。

A.監(jiān)事會

B股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

40.期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向（ ）報告。

A.期貨協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

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（責任編輯：中大編輯）