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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

53.題干 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。

A 雙方違約行為違背誠實信用原則的行為

C 惡意進行磋商

D 單方違約行為

參考答案

54.題干 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

A 無權(quán)代理

B 職務(wù)代理

C 越權(quán)代理

D 表見代理

參考答案[D]

55

題干 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔的賠償額（）。

A 不超過50%

B 不超過20%

C 不超過80%

D 不超過60%

參考答案[C]

56

題干 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指（ ）。

A 資金大戶

B 國外企業(yè)法人

C 期貨中介機構(gòu)

D 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人

參考答案[D]

57.題干 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費。

A 交易所規(guī)定標準

B 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準

C 證監(jiān)會規(guī)定的標準

D 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準

參考答案

58.題干 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。

A 半年

B 一年

C 三年

D 七年

參考答案[C]

59.題干 申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（ ）提供。

A 所在期貨經(jīng)紀公司人事部門

B 原工作單位保衛(wèi)部門

C 原工作單位人事部門

D 戶籍所在地派出所

參考答案[D]

60.題干 下列（ ）不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循的原則。

A 健全性原則

B 合理性原則

C 制度先行原則

D 相互制約原則

參考答案[C]

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（責任編輯：中大編輯）

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