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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題

31.證券公司應(yīng)當每（ ）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A．1個月

B．3個月

C．半年

D．1年

32.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在__________年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在__________年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在__________年以上。（ ）

A．3；3；3

B．3；5；3

C．5；3；5

D．5；5；3

33.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。

A．3000萬

B．5000萬

C．8000萬

D．1億

34.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ ）內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

A．15日

B．30日

C．3個月

D．6個月

35.期貨公司應(yīng)當聘請（ ）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A．會計師事務(wù)所

B．律師事務(wù)所

C．具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D．具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

36.對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進行風險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用（ ）進行風險調(diào)整。

A．最高的比例

B．最低的比例

C．平均比例

D．重新調(diào)整

37.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司（ ）。

A．重新進行預(yù)計負債確認

B．相應(yīng)核減凈資本金額

C．相應(yīng)增加凈資本總額

D．相應(yīng)增加風險準備金

38.經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（ ）萬元。

A．100

B．300

C．500

D．1500

39.期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于（ ）年。

A．1

B．3

C．5

D． 10

40.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司（ ）。

A．現(xiàn)場檢查

B．監(jiān)管談話

C．出具警示函

D．要求其提供書面理由

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（責任編輯：中大編輯）

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