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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化訓(xùn)練題

參考答案及詳解

一、單項(xiàng)選擇題

1.A【解析】投資基金創(chuàng)始于19世紀(jì)60年代的英國(guó)，繁榮于第一次世界大戰(zhàn)后的美國(guó)，盛行于西方金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家。

2.A【解析】在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織。

3.C【解析】期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

4.A【解析】按照國(guó)際慣例，會(huì)員大會(huì)由期貨交易所的全體會(huì)員組成，是期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

5.B【解析】理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

6.C【解析】止損單中的價(jià)格不能太接近于當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格，以免價(jià)格稍有波動(dòng)就不得不平倉(cāng)。但也不能離市場(chǎng)價(jià)格太遠(yuǎn)，否則，又易遭受不必要的損失。當(dāng)止損價(jià)格定為7870（美元/噸）時(shí)，通過(guò)該指令，該投機(jī)者的投機(jī)利潤(rùn)雖有減少，但仍然有70（美元/噸）左右的利潤(rùn)。如果價(jià)格繼續(xù)上升，該指令自動(dòng)失效，投機(jī)者可以進(jìn)一步獲取利潤(rùn)。

7.D【解析】國(guó)際期貨市場(chǎng)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系由政府管理、行業(yè)管理與交易所管理三部分組成。

8.B【解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為中國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)關(guān)，近年來(lái)為防范風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范運(yùn)作，出臺(tái)了一系列行政措施，例如《期貨公司管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》等。2007年3月，我國(guó)頒布了《期貨交易管理?xiàng)l例》，但至今仍沒(méi)有一部完整的期貨法。

9.B【解析】基金經(jīng)理代表基金制作每季度和每年向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資人寄送的符合會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)告。

10.A【解析】交易經(jīng)理受聘于商品基金經(jīng)理。

11.C【解析】期貨投資基金業(yè)以美國(guó)最發(fā)達(dá)，其期貨投資基金的監(jiān)管制度也最為成熟。

12.D【解析】就套期保值者而言，雖然是在兩個(gè)市場(chǎng)上同時(shí)進(jìn)行交易，兩個(gè)市場(chǎng)的盈虧可以大體相抵，但是仍然面臨著基差不利變動(dòng)可能帶來(lái)的損失。

13.B【解析】期貨交易由交易所擔(dān)保履約責(zé)任而幾乎沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)代期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制使信用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率很小，但在重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度不完善時(shí)也會(huì)發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)。

14.C【解析】深度是指市場(chǎng)對(duì)大額交易需求的承接能力，如果追加數(shù)量很小的需求可以使價(jià)格大幅度上漲，那么，市場(chǎng)就缺乏深度；如果數(shù)量很大的追加需求對(duì)價(jià)格沒(méi)有大的影響，那么市場(chǎng)就是有深度的。

15.D【解析】期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因主要有四個(gè)方面：價(jià)格波動(dòng)、保證金交易的杠桿效應(yīng)、交易者的非理性投機(jī)和市場(chǎng)機(jī)制不健全。

16.B【解析】CFTC管理整個(gè)美國(guó)國(guó)內(nèi)的期貨行業(yè)，范圍限于交易所、交易所會(huì)員和期貨經(jīng)紀(jì)商，包括一切期貨交易，同時(shí)還管理在美國(guó)上市的國(guó)外期貨合約。

17.A【解析】該看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的期貨合約價(jià)格，則該期權(quán)屬于實(shí)值期權(quán)。

18.A【解析】11月份大豆期權(quán)交易虧損2（美分／蒲式耳），12月份大豆期權(quán)交易盈利3（美分／蒲式耳），所以該投資者的凈盈利為1（美分／蒲式耳）。

19.A【解析】共同基金是投資基金中歷史最長(zhǎng)、規(guī)模最大的一類(lèi)基金，不論在資產(chǎn)總值、基金指數(shù)還是投資者數(shù)量上都占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

20.B【解析】交易經(jīng)理的主要職責(zé)是幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)，并監(jiān)控商品交易顧問(wèn)的交易活動(dòng)，控制風(fēng)險(xiǎn)。

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