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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

31．AB【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起1013內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)告中國證監(jiān)會。

32．ABCD【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場的監(jiān)管職責(zé)。

33．ABCD【解析】除ABCD四項(xiàng)外，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明：②擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；③場地、設(shè)備、資金證明文件；④律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

34．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本。應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書；(二)股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；(四)變更注冊資本的詳細(xì)方案；(五)模擬計(jì)算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；(六)本辦法第十六條第(四)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)規(guī)定的材料；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

35．ABCD【解析】期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：(一)終止?fàn)I業(yè)部申請書；(二)擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件；(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報(bào)告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

36．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

37．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書砥報(bào)告：(一)變更名稱、公司章程；(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；(三)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；(四)任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；(五)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

38．ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，ABC三項(xiàng)均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。

39．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

40．AB【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。

41．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

42．ABCD 【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。

43．ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

44．ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

45．ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

46．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

47．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)～步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

48．ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

49．ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

50．ABED【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容，據(jù)此規(guī)定，ABED四項(xiàng)均符合該規(guī)定。

51．ABE【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，D項(xiàng)屬于會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。

52．AC【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

53．ABC【解析】召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10 E1前通知會員。

54．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬于理事會的職能。

55．AB【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

56．ABED【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。

57．ABD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨(dú)立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。

58．ABC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會的職權(quán)如下：(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

59．AB 【解析】實(shí)行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

60．AC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認(rèn)為必要。

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