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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：期貨糾紛問(wèn)題的規(guī)定

例題：

1、有下列( )情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。

A、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B、未按客戶(hù)的交易指令入市交易的

C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶(hù)從事期貨交易的

D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

答案：ACD

2、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失。賠償損失的范圍包括( )。

A、交易手續(xù)費(fèi)

B、稅金

C、利息

D、交易虧損

答案：ABC

五、交易行為責(zé)任

第十六條　期貨公司在與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶(hù)簽字或者蓋章，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第(三)項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

合同法 第四十二條　當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中有下列情形之一，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任：(一)假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商;(二)故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況;(三)有其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為。關(guān)于賠償?shù)木唧w份額問(wèn)題，為法院酌定，屬于基本的補(bǔ)償責(zé)任，份額并不會(huì)太多。

第十七條　期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

按有關(guān)規(guī)定，期貨公司不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托，投資者也不得要求期貨公司以全權(quán)委托的方式進(jìn)行期貨交易。也就是說(shuō)，投資者下達(dá)交易指令時(shí)，需要明確說(shuō)明買(mǎi)賣(mài)合約的種類(lèi)、數(shù)量、交易方向等內(nèi)容。期貨公司不得接受全權(quán)委托也是對(duì)投資者權(quán)益的保護(hù)，避免因?yàn)榻灰字噶畈幻鞔_等而造成的代理糾紛。

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