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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點填空

二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨交易所（會員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是____。連任不超過____。（33、47）

公司制交易所監(jiān)事會每屆任期是____。（49）

三、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定

會員大會____召開一次。（21）           理事會會議至少____召開一次。（29）

四、會議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開____前通知會員。（22）

會員制期貨交易所召開理事會，應(yīng)當(dāng)于會議召開____前通知全體理事。（29）

五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過____，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。（89）

期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于____。（92）

有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（73）

（一）有價證券基準(zhǔn)計算價值的____。

（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的____。

期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的____提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。（78）

《期貨公司管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行等情形時，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。（36）期貨公司實際控制人發(fā)生（一）涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；（二）變更名稱；（三）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（四）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)等情形時，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。（36）

期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起____內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（52）

期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起____內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（79）發(fā)生（一）變更名稱、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；（五）被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施等事項時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。（80）

注：

第十四條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：

（一）單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上；（二）持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（81）

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