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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

93.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但( )的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。

A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)

B: 有關(guān)規(guī)章要求公布

C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

參考答案[ABC]

94.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立賬戶炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是( )。

A: 認(rèn)定合同無(wú)效

B: 公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

C: 甲某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

D: 甲某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損

參考答案[AD]

95.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。

A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

96.題干: 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將( )的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A: 高于客戶指令價(jià)格賣出

B: 高于客戶指令價(jià)格買入

C: 低于客戶指令價(jià)格賣出

D: 低于客戶指令價(jià)格買入

參考答案[AD]

97.題干: 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為( )。

A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)

B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)

C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

參考答案[ABCD]

98.題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。

A: 期貨交易所擅自上市合約

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益

參考答案[AB]

99.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

參考答案[ABD]

100.題干: 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有( )。

A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托

B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)

C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令

D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

參考答案[ABCD]

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