為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)

42. 期貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)，監(jiān)督崗位 8年人，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。

43. 下列不可申請(qǐng)期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員：

違法 違紀(jì)解除職務(wù)吊銷(xiāo)資格，被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員未過(guò)5年。

違法違規(guī)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰執(zhí)行期未過(guò)3年。證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適合人員 2年。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。

44. 申請(qǐng)材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個(gè)人。

45. 境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超過(guò)管理層的30%

46. 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職，高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機(jī)構(gòu)兼職。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。5日內(nèi)報(bào)告。

47. 經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔(dān)任經(jīng)理，任職重新申請(qǐng)。至少2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過(guò)6個(gè)月。

48. 不適當(dāng)人選：虛假信息，隱瞞事項(xiàng)，拒絕調(diào)查 ，擅離職守，1年3次證監(jiān)會(huì)談話重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

49. 推薦人意見(jiàn)有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠(chéng)信檔案。

50. 申請(qǐng)人或者擬任人不正當(dāng)獲取任職資格：3萬(wàn)罰款，收賄賂：3萬(wàn)以下罰款。

51.從業(yè)資格申請(qǐng)：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會(huì)行政處罰，3 年未因違法違規(guī)撤銷(xiāo)從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

52.  期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年未受刑事處罰。 3年未因經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰。管理人員變更比例不過(guò)50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)年度。 股東2年未刑事處罰。

董事長(zhǎng)，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。

注冊(cè)資金不低5000萬(wàn)元，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)前3個(gè)會(huì)計(jì)年度 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬(wàn)。被控股東期末凈資金不低于2億元。或控股股東凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)：

董事長(zhǎng) 經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年。

注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，每季度不低3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低10億?；蛘?個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度 客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

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