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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

93.題干 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（ ）的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。

A 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)

B 有關(guān)規(guī)章要求公布

C 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

D 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

參考答案[ABC]

94.題干 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（ ）。

A 暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

B 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

C 停業(yè)整頓

D 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

參考答案[AB]

95.題干 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。

A 情節(jié)嚴(yán)重

B 情節(jié)較輕

C 并造成嚴(yán)重后果

D 未造成嚴(yán)重后果

參考答案[AC]

96.題干 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A 高于客戶指令價(jià)格賣(mài)出

B 高于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入

C 低于客戶指令價(jià)格賣(mài)出

D 低于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入

參考答案[AD]

97.題干 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。

A 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)

B 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)

C 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

D 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

參考答案[ABCD]

98.題干 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。

A 期貨交易所擅自上市合約

B 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

C 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D 期貨交易所違反規(guī)定使用收益

參考答案[AB]

99.題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司有（ ）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

B 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

參考答案[ABD]

100.題干 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（ ）。

A 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托

B 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)

C 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令

D 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

參考答案[ABCD]

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