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期貨從業(yè)資格考試《基礎知識》考點輔導

期貨市場組織結構

重點：期貨交易所、結算機構、期貨公司的職能和作用;會員制、公司制的具體內容;期貨投資者特點。

期貨市場的組織結構由四部分組成：

a) 提供集中交易場所的期貨交易所

b) 提供結算服務的結算機構

c) 提供代理交易服務的期貨公司

d) 進行期貨交易的投資者

第一節(jié) 期貨交易所

1.性質與職能

性質：期貨交易所是專門進行標準化合約買賣的場所。高度系統(tǒng)化和嚴密性，高度組織化和規(guī)范化

交易所不得直接或者間接參加期貨交易活動、不參與期貨價格形成、也不擁有標的商品，只為期貨交易提供設施和服務。

中國有四家交易所：上海、大連、鄭州和中國金融期貨交易所

職能：

1. 提供交易場所、設施及相關服務;

2. 制定并實施業(yè)務規(guī)則;

3. 設計合約、安排合約上市;

4. 組織和監(jiān)督期貨交易;

5. 監(jiān)控市場風險;

6. 發(fā)布市場信息;

2.組織結構――會員制和公司制

會員制：會員制期貨交易所由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費，作為注冊資本。繳納會員資格費是取得會員資格的基本條件之一，這不是投資行為。權利機構是會員大會，常設機構是會員大會選舉產生的理事會。會員制期貨交易所是實行自律性管理的非營利性的會員制法人。

1、會員構成。分：自然人(歐美)/法人，全權/專業(yè)，結算/非結算等等

2、會員資格。分：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份，接收發(fā)起人的轉讓，依據(jù)期貨交易所的規(guī)則，在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格。

3、會員的權利和義務。參加會員大會，行使表決權、申訴權;在交易所進行期貨交易，使用交易所設施;獲得相關信息和服務;按規(guī)定轉讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時會員大會。

4、機構設置：

會員大會—由全體會員組成，最高權力機構。

理事會—經會員大會選舉產生的常設機構，對會員大會負責。理事長1人，副理事長若干，由理事會選舉和任免，還有若干政府管理部門委任的非會員理事。(發(fā)號施令為主，具體操作由總經理來實施)

專業(yè)委員會—理事會下設若干專業(yè)委員會：會員資格審查委員會、交易規(guī)則委員會、交易行為管理委員會、合約規(guī)范委員會、新品質委員會、業(yè)務委員會、仲裁委員會。

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（責任編輯：中大編輯）

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