為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)

11. 期貨公司欺詐客戶行為:

獲利保證,不出示風(fēng)險(xiǎn)書(shū)，分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),不客戶擅自期貨交易,不把指令下達(dá)交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng),不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易。挪用保證金。不按規(guī)定在銀行開(kāi)立保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。發(fā)虛假?gòu)V告宣傳

組織：1-5倍的罰款 ，不滿10萬(wàn)的處以10-50萬(wàn)的罰款。  個(gè)人：1-10萬(wàn)。

12.知內(nèi)幕做交易：處1-5倍。10萬(wàn)處10-50萬(wàn)。單位負(fù)責(zé)人處3-30萬(wàn)。工作人從重罰。

13.單位和個(gè)人有下行為：操縱期貨價(jià)格，串通 事先約好互相，自買(mǎi) 自賣(mài)，囤積現(xiàn)貨。

單位和個(gè)人：1-5倍不足20萬(wàn)處20-100萬(wàn)。        單位負(fù)責(zé)人：1-10萬(wàn)

14：交割倉(cāng)庫(kù)限制出庫(kù)入庫(kù)

處1-5倍，10萬(wàn)處10-50萬(wàn)，直接負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn)。

15. 國(guó)企用信貸，財(cái)政資金交易： 1-5倍， 20萬(wàn)處20-100萬(wàn)，負(fù)責(zé)人1-10萬(wàn)。

16.交易結(jié)算軟件供應(yīng)商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬(wàn)，負(fù)責(zé)人處1-5萬(wàn)。

17. 會(huì)計(jì)，律師所，財(cái)產(chǎn)評(píng)估出具資料虛假 誤導(dǎo) 遺漏：處1-5倍，負(fù)責(zé)人3-10萬(wàn)

18. 變相期貨交易：所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保，保證金收取比例低于標(biāo)的額20%。

19. 保障基金啟動(dòng)資金積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止2006-12-31風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會(huì)員收交易手續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬(wàn)分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。

暫停繳納: 達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力

20. 投資者保證金損失：個(gè)人10萬(wàn)以下全額，過(guò)了90%，機(jī)構(gòu)過(guò)了80%。

21. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

22. 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年一次。開(kāi)臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)：會(huì)員理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議。2/3以上會(huì)員參加才有效，理事會(huì)每屆3年。

23. 理事會(huì)半年開(kāi)一次，前10天通知，有下列情況，開(kāi)理事會(huì)：1/3的理事聯(lián)名提議。

24.期貨交易所：總，副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 ，總經(jīng)理每屆3年，不過(guò)兩屆

總經(jīng)理是交易所法定代表人當(dāng)然理事。

25. .期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

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