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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題

21.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交（ ）等申請材料。

A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學歷、學位證明

D．期貨從業(yè)人員資格證書

22.中國證監(jiān)會或者其派出機構通過（ ）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

A．審核材料

B．考察談話

C．詢問相關人

D．調查從業(yè)經(jīng)歷

23.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護（ ）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

A．公司

B．客戶

C．控股股東

D．中小股東

24.證券公司應當根據(jù)（ ）的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。

A．內部控制制度

B．風險隔離制度

C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則

D．獨立經(jīng)營原則

25.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下（ ）監(jiān)管措施。

A．責令限期整改

B．監(jiān)管談話

C．出具警示函

D．責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系

26.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（ ）。

A．現(xiàn)場檢查

B．非現(xiàn)場檢查

C．書面審查

D．談話

27.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（ ）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D．甲隱瞞了期貨交易的風險

28.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內容的是（ ）。

A．客戶投訴的接待處理方式

B．違約責任

C．介紹業(yè)務的范圍

D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

29.為了確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司應當（ ）。

A．建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度

B．建立與風險監(jiān)管指標相適應的外部監(jiān)督制度

C．建立動態(tài)的風險監(jiān)控

D．建立動態(tài)的資本補足機制

30.會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計時，應對出具審計報告的（ ）負責。

A．合法性

B．真實性

C．完整性

D．準確性

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（責任編輯：中大編輯）