2019期貨從業(yè)法律法規(guī)考點：總則部分

第一章總 則

第一條為有序開展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(以下簡稱資產(chǎn)管理業(yè)務)試點工作，規(guī)范試點期間資產(chǎn)管理業(yè)務活動，保護投資者合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》相關規(guī)定，制定本辦法。

第二條資產(chǎn)管理業(yè)務是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托，根據(jù)本辦法規(guī)定和合同約定，運用客戶委托資產(chǎn)進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務活動。

第三條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則，恪守職責、謹慎勤勉，保護客戶合法權益，公平對待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護期貨市場的正常秩序。

客戶應當獨立承擔投資風險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。

第四條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。

第五條中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱中期協(xié))根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理。

期貨交易所根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務實施自律管理。

中國期貨保證金監(jiān)控中心公司(以下簡稱監(jiān)控中心)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)測監(jiān)控。

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