合規(guī)管理

第三十條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

第三十一條期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：

(一)營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況;

(二)營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況;

(三)營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況;

(四)營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況;

(五)期貨公司統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理及會計核算執(zhí)行情況;

(六)信息技術(shù)系統(tǒng)運行情況;

(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第三十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)。

第五章　監(jiān)督管理

第三十三條營業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第三十四條營業(yè)部負(fù)責(zé)人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關(guān)程序的，派出機構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營業(yè)部負(fù)責(zé)人的行為記入誠信檔案。

第三十五條派出機構(gòu)在對營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告審查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理。

第三十六條營業(yè)部所在地派出機構(gòu)可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。

第三十七條派出機構(gòu)對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構(gòu);營業(yè)部在上述事項發(fā)生后3個工作日內(nèi)向期貨公司報告。

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