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期貨從業(yè)資格考試《基礎知識》精選習題

1.題干:在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。

A:國有企業(yè)

B:國有控股企業(yè)

C:金融機構(gòu)

D:事業(yè)單位

參考答案[AB]

2.題干:下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。

A:未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C:從事境外期貨交易需報國務院批準

D:期貨經(jīng)紀公司禁止從事境外期貨交易

參考答案[ACD]

3.題干:期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。

A:設立目的和職能

B:名稱、住所和營業(yè)場所

C:注冊資本及其構(gòu)成

D:對會員的紀律處分

參考答案[ABCD]

4.題干:期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監(jiān)督管理

D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

5.題干:下列關于"居間人"的相關表述正確的是（）。

A:居間人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客戶的委托

C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

D:居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任

參考答案[ACD]

6.題干:關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。

A:經(jīng)紀公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果

C:期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

D:經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

7.題干:期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。

A:周報表

B:月報表

C:季度報表

D:年報表

參考答案[ABD]

8.題干:下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（）。

A:依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

B:依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

D:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

參考答案[AC]

9.題干:下列表述中，（）是正確的。

A:期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

B:期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

參考答案[AD]

10.題干:我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務。

A:投資基金

B:經(jīng)紀業(yè)務

C:咨詢、培訓

D:自營

參考答案[BC]

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（責任編輯：中大編輯）