2011年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)輔導(dǎo)

4、機(jī)構(gòu)設(shè)置：

會(huì)員大會(huì)—由全體會(huì)員組成，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

理事會(huì)—經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事長(zhǎng)1人，副理事長(zhǎng)若干，由理事會(huì)選舉和任免，還有若干政府管理部門委任的非會(huì)員理事。(發(fā)號(hào)施令為主，具體操作由總經(jīng)理來實(shí)施)

專業(yè)委員會(huì)—理事會(huì)下設(shè)若干專業(yè)委員會(huì)：會(huì)員資格審查委員會(huì)、交易規(guī)則委員會(huì)、交易行為管理委員會(huì)、合約規(guī)范委員會(huì)、新品質(zhì)委員會(huì)、業(yè)務(wù)委員會(huì)、仲裁委員會(huì)。

5、管理架構(gòu)：總經(jīng)理、副總經(jīng)理，相關(guān)的交易、交割、研究發(fā)展、市場(chǎng)開發(fā)、財(cái)務(wù)等部門。

公司制：通常由若干股東共同出資組建，以營(yíng)利為目的，股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓，盈利來自從交易所進(jìn)行的期貨交易中收取的各種費(fèi)用。不參與合約標(biāo)的物的買賣。交易所在交易中完全中立。英國(guó)以及英聯(lián)邦國(guó)家的期貨交易所一般都是公司制交易所。

機(jī)構(gòu)設(shè)置：

1.股東大會(huì)—全體股東組成，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

2.董事會(huì)—常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。

3.經(jīng)理—對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)聘任或解聘。

4.監(jiān)事會(huì)—股東代表和適當(dāng)比例的公司員工代表組成。

公司制也有和會(huì)員制交易所一樣的專業(yè)委員會(huì)。

入場(chǎng)交易的交易商的股東、高級(jí)職員或雇員不能成為交易所高級(jí)職員

2011年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)輔導(dǎo)

會(huì)員制與公司制的區(qū)別：

1、三權(quán)分配(所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和交易權(quán))與營(yíng)利性是區(qū)分的根本標(biāo)志。

會(huì)員制：組織的所有權(quán)、控制權(quán)與使用權(quán)相聯(lián)系，為會(huì)員利益運(yùn)作，只有會(huì)員才能利用交易所交易系統(tǒng)交易，全部財(cái)產(chǎn)歸會(huì)員，自我監(jiān)管。不以營(yíng)利為目的。

公司制：以營(yíng)利為目的，追求利潤(rùn)最大化，全部財(cái)產(chǎn)屬于股東，與交易所會(huì)員繳納的資格費(fèi)分開。會(huì)員可以是交易所股東，也可以不是交易所股東。自收自支，自負(fù)盈虧，照章納稅。

2、會(huì)員制和公司制期貨交易所實(shí)際運(yùn)行比較。

a) 設(shè)立目的不同 公共利益為目的 VS 營(yíng)利為目的

b) 法律責(zé)任不同 不承擔(dān)交易中的任何責(zé)任 VS 對(duì)期貨交易所承擔(dān)有限責(zé)任

c) 適用法律不同 適用《民法》 VS 使用《公司法》、《民法》

d) 資金來源不同 會(huì)員繳納的資格金 VS 股東本人

公司化是國(guó)際期貨交易所的發(fā)展趨勢(shì)

3、國(guó)內(nèi)期貨交易所

中國(guó)有四家交易所：上海、大連、鄭州和中國(guó)金融期貨交易所

國(guó)內(nèi)期貨交易所有兩個(gè)特點(diǎn)：

A.采用不同的組織結(jié)構(gòu)：

上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所是會(huì)員制

2006年9月8日成立的中國(guó)金融期貨交易所是公司制。

B.交易所兼有結(jié)算職能

組織并監(jiān)督結(jié)算和交割

監(jiān)管會(huì)員的交易行為

監(jiān)管指定交割倉庫

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)輔導(dǎo)匯總

更多沖刺模擬題查看 中國(guó)期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費(fèi)試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁