2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬題及答案

一、單項選擇題

1.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，(　B　)應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，監(jiān)控中心應當依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。監(jiān)控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

2.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是(　A　)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

3.期貨公司應當按照要求采集并以電子文檔方式在(　B　)集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.營業(yè)部

B.公司總部

C.人事部

D.行政部

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應當按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

4.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，(　B　)負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(簡稱監(jiān)控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

5.期貨公司申請注銷交易編碼的，應當通過(　A　)申請。

A.監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會

C.營業(yè)部所在地的派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司應當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所。

二、多項選擇題

1.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生下列哪些情況時，期貨交易所應當及時通知中國期貨保證金監(jiān)控中心?(　ABCD　)

A.會員分級結算關系變更

B.會員資格轉讓

C.會員號變更

D.交易編碼申請權限受到期貨交易所限制

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監(jiān)控中心。

2.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金額監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的(　ABCD　)進行一致性復核。

A.期貨結算賬戶

B.內部資金賬戶

C.交易編碼

D.客戶姓名或者名稱

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司在交易結算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

3.《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的有(　ABCD　)。

A.加強期貨市場監(jiān)管

B.保護客戶合法權益

C.維護期貨市場秩序，防范風險

D.提高市場運行效率

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第一條規(guī)定，為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

三、判斷題

1.對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知期貨公司。(　錯　)

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十一條規(guī)定，對于實行會員分級結算制度期貨

交易所的非結算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其結算會員。

2.客戶交易編碼于分配之日起生效。(　錯　)

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。

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（責任編輯：中大編輯）

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