單項選擇題

1.申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的期貨公司的注冊資本應不低于人民幣___億元，且凈資本不低于人民幣___萬元。(　　)

A.1;8000

B.1;6000

C.2;8000

D.2;6000

答案：A

2.下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是(　　)。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、咨訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶

答案：C

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

3.下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是(　　)。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

答案：D

【解析】D項，《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管。期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

4.依法負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構是(　　)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

答案：C

【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

5.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，(　　)向住所地中國證監(jiān)會所出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

答案：B

【解析】參見《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十八條規(guī)定。

6.(　　)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

答案：A

【解析】參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第五條第三款規(guī)定。

7.中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格申請之日起(　　)個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：B

【解析】參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第八條第一款規(guī)定。

8.單一資產(chǎn)管理客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于(　　)萬元人民幣。

A.200

B.150

C.120

D.100

答案：D

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

9.期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起(　　)個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨公司股東、實際控制人及其關聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關聯(lián)關系或者親屬關系。

10.下列關于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范的表述，不正確的是(　　)。

A.資產(chǎn)管理合同應當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險

B.期貨公司應當向客戶承諾或者擔保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔損失

C.期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本可以包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監(jiān)會派出機構備案

D.期貨公司可以公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務的預期收益

答案：D

【解析】《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨公司不得公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務的預期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶。ABC三項參見《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十八條規(guī)定。

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