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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：期貨糾紛問(wèn)題的規(guī)定

四、無(wú)效合同責(zé)任

第十三條　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：

(一)沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;

《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定，按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

比如申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，就需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審批，要具備一定的條件。

(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》及有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不能從事期貨交易

①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶

③期貨公司的工作人員及其配偶

④無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人;

⑤證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

⑥未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人

⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人

(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

比如，期貨交易中的下列行為應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效： (二)以欺詐手段誘騙對(duì)方違背真實(shí)意思所為的;(三)制造、散布虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的;(四)私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等違規(guī)操作的;(五)其他違反法律或社會(huì)公共利益的。

第十四條　因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失;雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

第十五條　不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

未經(jīng)批準(zhǔn)而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，如果有證據(jù)證明期貨經(jīng)紀(jì)公司已經(jīng)按照客戶的指令，進(jìn)入期貨交易市場(chǎng)進(jìn)行交易，客戶的損失屬于正常風(fēng)險(xiǎn)損失，經(jīng)紀(jì)公司對(duì)此不應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

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